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发布日期：2024-10-15 07:19    点击次数：112

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易方达瑞安生动配置搀和型发起式证券投资     基金更新的招募说明书    基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司    基金托管东说念主：上海银行股份有限公司         二〇二四年十月                        艰难教唆 活配置搀和型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]3081 号）进行召募。本 基金基金合同于 2021 年 1 月 8 日谨慎告成。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 风险，投资者在投成本基金前，请厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品资 料摘要等信息表露文献，全面刚毅本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分商酌自身 的风险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行径作出沉静决策，承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金 可能遭遇的专有风险包括：（1）本基金的资产配置风险；（2）本基金投资范围包括内地 与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而濒临的香港股票市集及 港股通机制带来的风险；（3）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金 融繁衍品以及资产救助证券等特殊品种而濒临的其他脱落风险；（4）本基金投资范围包 括存托凭证而濒临的脱落风险；（5）本基金投资新股的风险；（6）本基金基金合同径直 罢了的风险。此外，本基金还将濒临市集风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的 流动性较差风险、多数赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险管理器具带来的 风险等）、管理风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风 险评级可能不一致的风险、税收风险等其他一般风险。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及专有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 债券型基金和货币市集基金。 管理东说念主固有资金、基金管理东说念主的高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金，本基金发起资金 的认购情况详见管理东说念主届时发布的基金合同告成公告。发起资金提供方认购基金的金额不 少于 1000 万元东说念主民币，且持有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供方对本基 金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推选和保证，发起资 金也并无谓于对投资东说念主投资亏蚀的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资风险。 本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同告成日起满 3 年后，发起资金提供 方将根据自身情况决定是否不绝持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份 额。另外，基金合同告成之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动罢了，投资东说念主将濒临基金合同可能罢了的省略情趣风险。   《基金合同》告成满三年后的存续期内，若一语气五十个服务日基金资产净值低于五千 万元或基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主，本基金将按照基金合同的约定罢了基金合同，无 需召开基金份额持有东说念主大会。若出现前述情形，本基金将濒临罢了清盘的风险。 后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 值的风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金推崇的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金管理东说念主章节进行更新，关连信息更新截止日为 2024 年 10 月 9 日。本基金相关财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 7 月 16 日。 （本敷陈中财务数据未经审计）                            目         录                                  I                     一、绪   言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金信 息表露管理办法》（以下简称《信息表露办法》）、《证券投资基金信息表露内 容与格式 准则第 5 号》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》（以下简称《管理礼貌》）、《易方达瑞安生动配置搀和型发起式证券 投资基金 基金合同》（以下简称基金合同）过火它相关礼貌等编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 实在性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料肯求募 集的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即 成为基金 份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合 同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关礼貌享有权利、承担义务。基 金投资东说念主 欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律 文献的内 容与届时有用的法律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。                          二、释 义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用纠正和补充 型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 其更新 贵寓摘要》过火更新 发售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有看护力的决定、决议、讲述等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其不 时作念出的 纠正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、更始、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务条约， 办理基金 销售业务的机构 销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并救助基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受易方达基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、更始、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及 结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 非港股通走动日，则本基金不通达 金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投 资东说念主共同 校服 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额更始为基金管理东说念主管 理的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣花样样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动 完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资样子 更始中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更始中转入肯求份额总 数后的余 额）逾越上一通达日基金总份额的 10% 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等序论 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按时入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公迷惑 行股票、 资产救助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或走动的债券等 样子，将基金治疗投资组合的市集冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公正对待 金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并持有一按时限的证 券投资基 金 理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的最 后一日。 如该年度对日为非服务日的，则顺延至下一个服务日 持有东说念主服务的用度 基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动 性风险管 理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值 存在要紧省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情趣的资产                           三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                 股东称呼                出资比例              广东粤财信赖有限公司             22.6514％              广发证券股份有限公司             22.6514％                盈峰集团有限公司             22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司            15.1010％          广州市广永国有资产经营有限公司            7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）           1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）           1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）           1.5388％                       总   计          100％   （二）主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投 资决策委 员会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祯祥保障公司证券部研究 磋议室总 司理助理，祯祥证券有限责任公司研究磋议部副总司理（主理服务）、国债部副总司理 （主理服务）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国祯祥保障股份有 限公司投 资管理部副总司理（主理服务），世界社会保障基金理事会投资部资产配置处处 长、投资 部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、 总司理， 广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资招待部副 司理、基 金司理、基金投资招待部副总司理，易方达基金管理有限公司守护员、监察部总 司理、总 裁助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方 达资产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有 限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董 事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长， 广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股 份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商迷惑局 招商办科 员，广发证券有限责任公司投资银行总部、投资招待总部、投资自营部业务员、 副司理， 广发基金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总 司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资 产管理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有 限公司经 理、履行董事，南京柯勒复合材料有限责任公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董 事，珠海澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限 公司副董 事长，大天然家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中 富证券有 限责任公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部履行董事，名力 中国成长 基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化 科技有限 公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董 事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控 股集团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘 书、企业 管理部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进 材料有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、 国外发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广 晟成本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司沉静董事，中山大学 法学院副 训导、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理 事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司沉静董事，艾尔玛科 技股份有 限公司沉静董事，祥鑫科技股份有限公司沉静董事，广州恒运企业集团股份有限 公司沉静 董事。曾任好意思国天普大学法学院拜谒副训导，广东凯金新动力科技股份有限公司沉静董 事，江苏凯强医学老师有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司沉静董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司沉静董事，清华大学经 济管理学 院训导、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建 筑管理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副训导、工夫经 济与管理 系主任、革命创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信 息工夫股 份有限公司沉静董事，中融东说念主寿保障股份有限公司沉静董事,深圳市力合科创股份有限公司 沉静董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司沉静董事，长江商 学院管帐 与金融训导、投资研究中心主任、训导管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济 学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理训导、副训导、终生训导，长江商学院 行政副院 长、DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公 司沉静董 事，瑞士银行（中国）有限公司沉静董事，秦川机床器具集团股份公司沉静董事 ，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司沉静董事，中国天伦燃气控股有限公司沉静非履行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广 东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商 学院团总 支文牍兼政事指示员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐 主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部 长，珠海 市国弘财务参谋人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡王人九 洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派 驻国有企 业）财务总监，珠海港置业迷惑有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理 ，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财 信赖有限 公司党委委员、副文牍、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国 有资产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董 事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业迷惑部秘书，中国东说念主民银行广州分 行统计研 究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股 集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交 易中心有 限公司董事，广州股权走动中心有限公司董事，广州广永丽王人旅店有限公司董事 长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马 文娱总公 司董事，广州广永投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党 群服务部 联席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事 ，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方 达基金管 理有限公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网 金融部总 司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总经 理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际 金融部职 员，深圳和君创业研究磋议有限公司管理磋议技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩经 理，融通基金管理有限公司研究谋划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投 资总部副 总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理 助理、投 资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益运作救助部总经 理、东说念主力资源部联席总司理。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有 限公司投 资管理部走动员，易方达基金管理有限公司蚁合走动室走动员、总司理助理、副 总司理， 研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司履行总司理、权益投 资决策委 员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究 员、投资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总经 理、基金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总经 理、权益 投资总监、副总司理级高档管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理 级高档管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员 ，易方达 资产管理（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主、市集及居品委员会委员。 曾任君安 证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有 限责任公 司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款管理部 总司理、 固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易 方达资产 管理有限公司董事。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有 限公司副 总司理级高档管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司董 事长，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联 合证券有 限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方 达基金管 理有限公司销售救助中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员。曾 任中国经济迷惑信赖投资公司成王人营业部研发部副司理、走动部司理、研发部经 理、证券 总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、 市集部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成王人分公司总司理 、上海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金 管理有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、守护长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、 基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司副董事长，易方达资产 管理（香 港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记 结算公司 办公室司理、国际部司理，深圳证券走动所北京中心助理主任、上市部副总监、 基金债券 部副总监、基金管理部总监。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经 理级高档 管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金 中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易 方达基金 管理有限公司待业金业务总监。   关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级 高档管理东说念主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高档审计师，好意思国说念富银行公司里面审计部高档审计师、好意思国共同基金业务风险经 理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地 区董事总 司理、大中华地区高档副总裁、中国区行长。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方 达基金管 理有限公司运作救助部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总经 理、投资 风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香 港）有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主 员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基 金司理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经 理级高档 管理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公 司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内 审部总经 理，首席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理 。曾任易 方达基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固 定收益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资 业务总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限 公司数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固 定收益基 金投资部总司理、搀和伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有 限公司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总经 理、行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限 公司行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理 助理、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全 与运维中 心总司理。曾任长城证券有限责任公司信息工夫中心职员、营业部电脑部司理， 金鹰基金 管理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公 司信息技 术部副总监（主理服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息工夫部副总司理 、系统研 发部副总司理、工夫运营部总司理、数据平台研发中心总司理、打算与救助中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级 高档管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限 责任公司 投资招待部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究 所高档研 究员，招商基金管理有限公司机构招待部高档司理、股票投资部高档司理，易方 达基金管 理有限公司宣传谋划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总经 理、宣传谋划部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司 金融工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总经 理助理、 投资风险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司守护长、内审稽核部总 司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾 任易方达 基金管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主 员（首席 市集官）、渠说念与营销管理部总司理、居品想象与业务革命部总司理。曾在普华 永说念中天 管帐师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产管理有限公司副总司理 、合规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。    计瑾女士，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基 金司理、 基金司理助理、研究员。曾任工银瑞信基金管理有限公司转债研究员、投资司理 助理。计 瑾历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                              任职时刻        离任时刻 易方达悦浦一年持有搀和                           2024-10-09    - 易方达瑞安搀和发起式                            2024-10-09    - 易方达瑞康搀和                               2024-10-09    - 现任基金司理助理的基金 易方达鑫转添利搀和    汪子冲先生，金融硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金管理有限 公司基金 司理助理。曾任泰康资产管理有限责任公司固定收益研究高档司理。汪子冲现任 基金司理 助理的基金如下： 现任基金司理助理的基金 易方达裕富债券                         易方达鑫转增利搀和 易方达磐固六个月持有搀和                    易方达鑫转招利搀和 易方达新益搀和                         易方达宁易一年持有搀和 易方达瑞安搀和发起式                      易方达悦安一年持有债券 易方达瑞川搀和发起式                      易方达悦通一年持有搀和 易方达瑞康搀和                         易方达招易一年持有搀和 易方达瑞祺搀和                         易方达磐恒九个月持有搀和 易方达瑞选搀和                         易方达稳泰一年持有搀和 易方达裕鑫债券    本基金历任基金司理情况：杨康，管理时刻为 2021 年 1 月 8 日至 2023 年 6 月 27 日； 胡文伯，管理时刻为 2023 年 3 月 16 日至 2024 年 10 月 8 日。    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、 张清华先 生、王晓晨女士、袁方女士、刘晨曦女士、祁广东先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。    张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金管理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。   刘晨曦女士，易方达基金管理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金管理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金经 理，易方 达资产管理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证 券提供意 见负责东说念主员（RO）、提供资产管理负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金管理东说念主的职责 为；   （四）基金管理东说念主的承诺 监会的相关礼貌，建立健全里面戒指轨制，选用有用措施，谨防违反现行有用的相关法 律、法则、规章、基金合同和中国证监会相关礼貌的行径发生。 部戒指轨制，选用有用措施，谨防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的走动行径；   （7）卤莽包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会退却的其他行径。 律、法则及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、烦闷、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽包袱、耗费权利；   （7）违反现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌，泄 露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资内容 、基金投 资计算等信息；   （8）违反证券走动场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能左右市集价钱，扯后腿市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中专门含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的行径。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌， 泄露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金 投资计算等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动过火他行径。   （五）基金管理东说念主的里面戒指轨制   为保证公司表率化运作，有用地防护和化解经营风险，促进公司诚信、正当 、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，宝贵公司及公司股东的正当权益，本基金管理东说念主 建立了科 学、严实、高效的里面戒指体系。   （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；   （2）保证各种基金份额持有东说念主及奉求东说念主的正当权益不受扰乱；   （3）防护和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完满，已毕公司的不竭、健康发展，促进公司已毕发展策略；   （4）督促公司全体职工遵从工作操守，朴直诚信，清廉自律，勤勉尽责；   （5）宝贵公司的声誉，保持公司的致密形象。   （1）健全性原则。里面戒指应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员, 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，宝贵内戒指度 的有用履行。   （3）沉静性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉静，除积恶律法则另有 礼貌，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭确实立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的戒指成本达到最好的里面戒指后果。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的制 度组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是 公司里面 戒指大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管 理轨制； 第四个层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的程 序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相屈膝。公司喜欢对轨制的不竭检 验，结合 业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险戒指的要求，握住检查和增强 公司轨制 的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制结合于系数这个词公司行径。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各 项经营业 务和管理门径必须笃信管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在 业务授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须选用书面体式，授权书应当明确授权内容 。公司授 权应恰当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用 的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持沉静、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不梗直影响；建立严谨 的研究工 功课务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门 根据投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和宝贵备选库。建立研究与投资的业务交 流轨制， 保持通顺的交流渠说念；建立研究敷陈质料评价体系，握住提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防护原则和效任性原则制定合理 的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的看护制 度和窥伺 轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立 投资风险 评估与管理轨制，将重心投资限制在礼貌的风险权限范围内；建立科学的投资业 绩评价体 系，实时回来分析和评估投资结果。   （4）走动业务   建立蚁合走动部门和蚁合走动轨制，投资指示通过蚁合走动部门完成；建立 走动监测 系统、预警系统和走动反馈系统，完善关连的安全设施；蚁合走动部门搪塞走动 指示进行 审核，建立公正的走动分配轨制，确保公正对待不同基金；完善走动记录，并及 时进行反 馈、查对和归档救助；建立科学的投资走动绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险戒指点建立健全 表率的系 统和经由，以基金为管帐核算主体，沉静建账、沉静核算。通过合理的估值方法 和估值程 序等管帐措施，实在、完满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同 时建立管帐档案救助轨制，确保档案实在完满。   （6）信息表露   公司建立了完备的信息表露轨制，指定了信息表露负责东说念主，并建立了相应的 轨制经由 表率关连信息的收罗、组织、审核和发布，勤劳确保公开表露的信息实在、准确 、完满、 实时。   （7）监察与合规管理   公司设立守护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理 服务的需 要和董事会授权，守护长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案贵寓，就内 部戒指制 度的履行情况独随即履行检验、评价、敷陈、建议职能。守护长按时和不按时向 董事会报 告公司里面戒指履行情况，董事会对守护长的敷陈进行审议。   公司设立监察合规管理部门，并保障其沉静性。监察合规管理部门按照公司 礼貌和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按时或不按时检验里面戒指轨制的履行情况，督促公 司和旗下 基金的管理运作表率进行。   公司董事会和管理层充分神爱和救助监察与合规管理服务，对违反法律、法 规和公司 里面戒指轨制的，讲究相关部门和东说念主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面戒指轨制的表露实在、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展握住完善里面戒指轨制。                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   成立时刻：1995 年 12 月 29 日   组织体式：股份有限公司（中外合伙、上市）   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续时间：不竭经营   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号   托管部门研究东说念主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券走动所主板上市公 司，股票代码 601229。   上海银行以“佳构银行”为策略愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢 价值不雅， 围绕高质料可不竭发展主见，将数字化当作革命驱动、进步能级的中枢力量，加 快转型发 展，勤劳已毕新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心责任，积极融入处所经济竖立，助 力长三角 一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等策略实施，服务上海“五个中 心”、“五个新城”、自贸区等革命发展，区域服务能级握住进步；着力救助实 体经济转 型升级，在普惠、科创、绿色、民生等鸿沟加大进入，打造“上行惠相伴”、“绿树城 银”等特色服务品牌，构建通达合营的革命服务平台，推出“上行 e 链”、“奢睿 e 疗” 等专科服务体系，业务鸿沟不竭增长；握住服务东说念主民好意思好生涯追求，真切竖立“ 适老、为 老、惠老”的待业金融服务模式、培育大钞票管理专科智商、助力愉快场景化耗尽需求 等，为客户提供不啻于金融的综合服务。   现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成王人、深圳、北京、 苏州设立 一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕相当合营区、 泰州等设 立二级分行，分支机构布局掩饰长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度策略实施 区域。陆 续设立了上银香港过火子公司上银国际、上银基金过火子公司上银瑞金、上银理 财，发起 设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚耗尽金融，跨境和综合经营布局完善。   连年来，上海银行综合实力握住增强、发展品性稳步进步。现在，集团总资产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质料保持银行业较好水平。上海银行 是国内 20 家系统艰难性银行之一，在英国《银巨匠》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百 强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 居品部、 托管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大 学本科及 以上学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业履历。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日取得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托 管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。   连年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，不竭深化业务转型，把捏市集热 点，积极拓展公募基金、银行招待、保障、资产证券化四大重心细分市集，豪恣 进步同行 托管竞争力，保障托管鸿沟冲突 1800 亿元，公募基金托管鸿沟冲突 2600 亿元。同期，上 海银行不竭探索并积极鼓动托管居品革命，为包括基金公司、证券公司、信赖公 司、生意 银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等各种机构提供资产托管服务，形成 了托管产 品及服务多元化发展的形状，资产托管鸿沟逾越 2.89 万亿元，其中同行机构托管鸿沟逾越   结果 2024 年 5 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 152 只，居品类型涵盖了 股票型、搀和型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 纠合、QDII 以及 FOF 基金等，基 金资产净值鸿沟系数约 2798.8937 亿元。   （二）基金托管东说念主的里面戒指轨制   严格校服国度相关法律法则、行业监管规章和上海银行相关礼貌，遵法经营 、表率运 作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完满，确保相关信息 的实在、 准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险戒指组织结构是由总行风险管理部门和资产 托管部共 同组成。托管业务风险戒指纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职东说念主员 负责托管 业务内控稽核服务，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险戒指措施。   （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，掩饰到资 产托管部系数的部室、岗亭和东说念主员。   （2）沉静性原则：资产托管部内设沉静的稽核监督团队，保持高度的沉静性 和巨擘 性，负责对托管业务风险戒指服务进行带领和监督。   （3）相互制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成相互制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防护风险、审慎经营为前提，保证托管资产 的安全与完满；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或 新增业务 时，作念到先期完成关连轨制竖立。   （5）有用性原则：里面戒指体系应与所处的环境相恰当，以合理的成本已毕 内控目 标，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营管理的 需要，适 时进行相应修改和完善；里面戒指应当具有高度的巨擘性，任何东说念主不得领有不受 里面戒指 看护的权力，里面戒指存在的问题应当好像得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主员行径表率 等一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭相互牵制的管理结构。   （3）专门的稽核监督东说念主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险戒指 措施。   （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。   （5）按时开展业务与工作说念德培训，使职工竖立风险防护与戒指理念，并签 订承诺 书。   （6）制定完备的救急预案，并组织职工按时演练；建立他乡灾备，保证业务一语气不中 断。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法 》、《运 作办法》、基金合同过火他相关礼貌，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组 合比例、 投资限制、用度的计提和支付样子、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的 臆度、收 益分配、申购赎回以过火他相关基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务 监督、核 查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违反法律法则和基金合同的行径，应实时以书 面体式通 知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到讲述后应实时查对并以书面体式对基金 托管东说念主发 出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主讲述的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈 中国证监 会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行径，立即敷陈中国证监会，同期， 讲述基金 管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他相关礼貌，或 者违反基 金合同约定的，应当拒却履行，立即讲述基金管理东说念主，并实时向中国证监会敷陈。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动门径也曾告成的投资指示违反法律、行 政法则和 其他相关礼貌，或者违反基金合同约定的，应当立即讲述基金管理东说念主，并实时向 中国证监 会敷陈。                          五、关连服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   研究东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   （二）基金登记机构   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   研究东说念主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石晨曦、莫哲   研究东说念主：石晨曦   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）   主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：昌华、马婧   研究东说念主：昌华   本基金的年度财务报表过火他礼貌事项的审计机构为普华永说念中天管帐师事务所(特殊 无为合伙)。   管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊无为合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   履行事务合伙东说念主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：赵钰、成磊   研究东说念主：成磊                         六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同的相 关礼貌召募，本基金也曾 2020 年 11 月 18 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达瑞 安生动配置搀和型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]3081 号）注册。   本基金为契约型通达式搀和型基金。基金的存续期为不按时。   本基金召募时间每份基金份额的启动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 1 月 7 日至 2021 年 1 月 7 日。   召募对象为恰当法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构 投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允 许购买证 券投资基金的其他投资东说念主。                  七、基金合同的告成   （一）基金合同的告成   本基金基金合同于 2021 年 1 月 8 日谨慎告成。自基金合同告成日起，本基金管理东说念主正 式入手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》告成满三年后的存续期内，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不 满二百东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时敷陈 中赐与披 露；一语气 50 个服务日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定罢了基金合同，无需 召开基金份额持有东说念主大会。   若届时的法律法则或中国证监会礼貌发生变化，上述罢了礼貌被取消、转变或补充 时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会礼貌履行。   （三）基金的罢了   《基金合同》告成之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动罢了，不得通过召开基金份额持有东说念主大会的样子延续。若届时的法 律法则或 中国证监会礼貌发生变化，上述罢了礼貌被取消、转变或补充时，则本基金不错 参照届时 有用的法律法则或中国证监会礼貌履行。              八、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东说念主范围   恰当法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券 投资基金 的其他投资东说念主。   （二）申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面 或按销售机构提供的其他样子办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交 易所、深 圳证券走动所的走动日，若该走动日非港股通走动日，则本基金不通达申购和赎 回，但基 金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进 行相应的 治疗，但应在实施前依照《信息表露办法》的相关礼貌在指定序论上公告。   本基金已于 2021 年 1 月 12 日通达办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者 更始。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或更始肯求且登 记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则 基准进行臆度； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明 的份额后 赎回，以详情所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理 东说念主必须在 新功令入手实施前依照《信息表露办法》的相关礼貌在指定序论上公告。   （五）申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的门径，在通达日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎 回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构礼貌的样子备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回 肯求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 功令等在 校服基金合同和本招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   基金管理东说念主应以走动时刻末端前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购或 赎回肯求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行说明。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他样子查询肯求的说明情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售 机构确乎 继承到申购、赎回肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管理东说念主在不违反法律法则的前提下，可对上述门径功令进行治疗。基金 管理东说念主应 在新功令入手实施前依照《信息表露办法》的相关礼貌在指定序论上公告。   申购选用全额缴花样样，若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不告成 。若申购 不告成或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付 的申购款 项本金退还给投资东说念主。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 国度外汇局关连礼貌有变更或本基金境外投资主要市集的走动计帐功令有变更、 基金境外 投资主要市集及外汇市集休市或暂停走动、登记公司系统故障、走动所或走动市 场数据传 输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管 东说念主所能控 制的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生多数赎 回或基金 合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同有 关条目处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上走动系统初度申购的单笔最低名额 为东说念主民币 低名额为东说念主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1,000 元。在恰当法律法则规 定的前提下，各销售机构对申购名额及走动级差有其他礼貌的，需同期遵照该销 售机构的 关连礼貌。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或选用按时定额投资计算时，不 受最低申 购金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东说念主累计持有份额不设上限 限制，但 对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或逾越 50%，或者变相避让 50%蚁合度的 情形，基金管理东说念主有权选用戒指措施。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金 管理东说念主应 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购 、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资 运作与风 险戒指的需要，可选用上述措施对基金鸿沟赐与戒指。具体见基金管理东说念主关连公告。   法律法则、中国证监会另有礼貌的除外。   投资东说念主可将其一起或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或更始不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金一起份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额 余额不及 回。在恰当法律法则礼貌的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他礼貌的， 需同期遵 循该销售机构的关连礼貌。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金鸿沟戒指措施。基金管理东说念主必须在治疗前依照 《信息表露办法》的相关礼貌在指定序论上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购费，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费；C 类基 金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取认购/申购用度。基金管理东说念主坚不竭持 有期少于 7 日的 A/C 类投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   （1）A 类基金份额   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的 其他投资者实施辞别的申购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制 定的企业 年金计算筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业 年金单一 计算以及蚁合计算），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错 投资基金 的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的 养老基金 类型，基金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理东说念主可根据情 况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费 率见下 表：       申购金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万               0.06%            M≥500 万               100 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）           A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.6%            M≥500 万              1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购 金额所对 应的费率。   （2）C 类基金份额   C 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：         持有时刻（天）               A 类基金份额赎回费率   投资者可将其持有的一起或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。坚持有期少于 30 天（不含）的 A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；坚持有期在 30 天以上（含）且少 于 90 天（不含）的 A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；坚持有 期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他手续费。   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         持有时刻（天）             C 类基金份额赎回费率   投资者可将其持有的一起或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。坚持有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，持有期自基金合同告成日至该基金份额赎回说明日（不含 该 日）；对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。 式，治疗后的申购费率、赎回费率或变更的收费样子在更新的《招募说明书》中 列示。上 述费率或收费样子如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费样子实施前 依照《信 息表露办法》的相关礼貌在指定序论上公告。   基金管理东说念主不错在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响且不违反法律法则 礼貌及基 金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销计算，针对基金投资者按时和不 按时地开 展基金促销行径。在基金促销行径时间，基金管理东说念主不错恰当调低基金销售费率 ，或针对 特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行径。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按推行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额净值为基准臆度。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，各种基金份额单独确立 基金代码，分别臆度和公告基金份额净值。申购波及金额、份额的臆度结果保留 到少许点 后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。   （2）赎回金额的处理样子：赎回金额为按推行说明的有用赎回份额乘以肯求当日该类 份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元为东说念主 民币元，臆度结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的 障碍计入基金财产。   （1）A 类基金份额   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日该类份额的基金份额净值   例三：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购 费率为 0.6%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58 元   申购用度=100,000-99,403.58=596.42 元   申购份额=99,403.58/1.0400=95,580.37 份   例四：某投资东说念主（特定投资群体）通过本管理东说念主的直销中心投资 100,000 元申购本基 金 A 类基金份额，申购费率为 0.06%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.06%）=99,940.04 元   申购用度=100,000-99,940.04=59.96 元   申购份额=99,940.04/1.0400=96,096.19 份   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/ T 日该类份额的基金份额净值   例：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的臆度方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   （1）A 类基金份额   例五：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有时刻为 365 天，对应赎回费率 0%， 假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10,000×1.0160×0%＝0.00 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-0.00＝10,160.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   （2）C 类基金份额   例：某投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 3 天，则对应的 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回用度=10,000×1.0160×1.5%＝152.40 元   赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份 额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   臆度日该类基金份额净值=臆度日该类基金资产净值/臆度日该类基金总份额。   本基金份额净值的臆度，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入， 由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后臆度，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，基金份额净值不错恰当延伸臆度或公告，并报中国证监会备案。   （九）申购和赎回的登记   平常情况下，投资者 T 日申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主 T 日赎回基金告成后，平常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违反法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时刻进行治疗， 基金管理 东说念主应于入手实施前依照《信息表露办法》的相关礼貌在指定序论上公告。   （十）多数赎回的认定及处理样子   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 更始中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更始中转入肯求份额总和后的余 额）逾越 前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的一起赎回肯求时，按平常赎回 门径履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金 管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例 ，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选用缓期 赎回或取 消赎回。选用缓期赎回的，将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到一起赎回为 止；选用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一开 放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础计 算赎回金 额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选用， 投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求逾越上一通达日基 金总份额 该单个基金份额持有东说念主剩余赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或 “（2）部分缓期赎回”约定的样子与其他账户的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项 ，但不得 逾越 20 个服务日，并应当在指定序论上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书 礼貌的其他样子在 3 个走动日内讲述基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在 指定序论上刊登公告。   （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理 肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法平常运作。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。   （3）基金进行走动的主要证券/期货走动市集走动时刻非平常停市。   （4）基金管理东说念主合计接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主 利益时。   （5）基金资产鸿沟过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特地情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平常运 行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相避让 50%蚁合度的情形。   （8）当一笔新的申购肯求被说明告成，使本基金总鸿沟逾越基金管理东说念主礼貌的本基金 总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管理东说念主礼貌确当 日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额逾越单个投资东说念主累计持有的 份额上限 时；或该投资东说念主当日申购金额逾越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选用 估值工夫仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基 金管理东说念主 应当暂停接受基金申购肯求。   （10）因港股通走动当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发 生证券交 易服务公司等机构认定的走动特地情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务 ，或者发 生其他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行平常走动的情形。   （11）法律法则礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）（2）（3）(5)（6）（8）（9）（10）（11）项情形且基金管理东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在指定序论上刊登 暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申 购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。 降速支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。   （3）基金进行走动的主要证券/期货走动市集走动时刻非平常停市。   （4）一语气两个或两个以上通达日发生多数赎回。   （5）发生不绝接受赎回肯求将挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金管理东说念主可 暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选用 估值工夫仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基 金管理东说念主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特地情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平常运 行。   （8）发生证券走动服务公司等机构认定的走动特地情况并决定暂停提供部分或者一起 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行 平常走动 的情形。   （9）本基金的资产组合中的艰难部分发生暂停走动或其他要紧事件，不绝接受赎回可 能会影响或挫伤基金份额持有东说念主利益时。   （10）法律法则礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额 持有东说念主在肯求赎回时可事前选用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况消 除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按时限内在指定序论上刊登 暂停公告。   （2）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时刻，依照《信息表露办法》的 相关规 定，最迟于从头通达日在指定序论上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根 据推行情 况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头通达的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。  （十三）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部 分的礼貌或关连公告。         九、基金更始、份额转让和按时定额投资计算   （一）基金更始   本基金已于 2021 年 1 月 12 日入手办理基金更始业务。   上海证券走动所和深圳证券走动所同期通达走动的服务日为本基金办理更始 业务的开 放日，若该走动日非港股通走动日，则本基金不通达更始。通达日的具体业务办 理时刻为 上海证券走动所、深圳证券走动所走动日的走动时刻，但基金管理东说念主根据法律法 规或基金 合同的礼貌公告暂停更始时除外。   若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时刻变更、其他特殊 情况或根 据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的治疗， 但应在实 施前依照《信息表露办法》的相关礼貌在礼貌序论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有走动确当日，方可办理基金更始业务。   （1）基金更始只可在统一销售机构进行。更始的两只基金必须王人是该销售机构销售的 统一基金管理东说念主管理的、在统一注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金更始以份额为单元进行肯求。投资者不错发起屡次基金更始业务，基金更始 用度按每笔肯求单独臆度。更始用度以东说念主民币元为单元，臆度结果按照四舍五入 方法，保 留少许点后两位。   （3）基金更始选用未知价法，即基金的更始价钱以更始肯求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行臆度。   （4）基金更始后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被说明之日起从头开 始臆度。   （5）投资者办理基金更始业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）更始业务遵照“先进先出”的业务功令，即份额注册日历在前的先更始出，份额 注册日历在后的后更始出，如果更始肯求当日，同期有赎回肯求的情况下，则遵 循先赎回 后更始的处理原则。   （7）转入本基金的份额臆度结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）基金更始的肯求样子   基金投资者必须根据基金管理东说念主和基金销售机构礼貌的手续，在通达日的业 务办理时 间建议更始的肯求。   提交基金更始肯求时，账户中必须有充足可用的转出基金份额余额。   （2）基金更始肯求的说明   基金管理东说念主应以走动时刻末端前受理有用基金更始肯求确本日当作基金更始 的肯求日 (T 日)，在平常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该走动的有用性进行 说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机 构礼貌的其他样子查询肯求的说明情况。   基金份额持有东说念主可将其一起或部分基金份额更始成另一只基金，每类基金份 额单笔转 出肯求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须 一次性赎回或转出该类基金份额一起份额）；若某笔更始导致投资者在该销售机 构托管的 该类基金份额余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份 额剩余份额一次性一起赎回。   基金更始费由基金份额持有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差费 用组成， 其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关连公告 约定的比 例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关连手续费，具体实施办法和 更始费率 详见关连公告。更始用度以东说念主民币元为单元，臆度结果按照四舍五入方法，保留 少许点后 两位。   基金管理东说念主不错在不违反法律法则礼貌及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销计算，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销活 动时间， 基金管理东说念主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有 辞别的费 率优惠行径。   臆度公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为更始肯求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为更始肯求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市集基金一起转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一起更始转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正 ，基金份 额对应的未付收益是否与更始转出份额对应的款项一并划转到更始转入的基金， 以销售机 构和注册登记机构的具体礼貌为准。当投资者在一起更始转出某类货币市集基金 份额时， 如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与更始转出份额对应的款项一并划 转到更始 转入的基金。   说明：   （1）基金更始用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金更始时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金更始时，不收取申购补差用度 （注：对 通过直销中心申购实施辞别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投 资群体之 外的其他投资者申购费为相比程序）。申购补差用度按照更始金额对应的转出基 金与转入 基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次更始时两只基金的申购费率 的互异情 况而定并见关连公告。   （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关连公告约定的比 例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等关连手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金更始业务，基金更始用度按每笔肯求单独臆度。更始费 用以东说念主民币元为单元，臆度结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   例：假定某持有东说念主（其他投资者）持有本基金 A 类份额 10,000 份，持有 100 天，现欲 更始为易方达策略成长二号搀和型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额 净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 1.4%。更始份额臆度如下：   更始金额=转出基金肯求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元    转出基金赎回费=更始金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（更始金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）= （11,000.00-55.00)×1.4%÷(1+1.4%)=151.11 元    更始费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+151.11=206.11 元    转入金额=更始金额-更始费=11,000.00-206.11=10,793.89 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,793.89÷1.020=10,582.25 份    注：本基金灵通与易方达旗下其它通达式基金（由统一注册登记机构办理注册登记 的、且已公告灵通基金更始业务）之间的更始业务，各基金更始业务的通达状态 及走动限 制详见各基金关连公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的统一销售 机构办理 基金的更始业务，具体的业务经由、办理时刻和办理样子以销售机构的礼貌为准 。转入本 基金时转入份额的臆度结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由 此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    投资者 T 日肯求基金更始告成后，注册登记机构将在 T＋1 服务日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 服务日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 更始中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更始中转入肯求份额总和后的余 额）逾越 前一通达日的基金总份额的 10%，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出与基 金赎回具 有疏导的优先级，基金管理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转 出，而况 对于基金转出和基金赎回，将选用疏导的比例说明（除另有公告外）；在转出申 请得到部 分说明的情况下，未说明的转出肯求将不赐与顺延。    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受基金投资者的更始肯求：    （1）因不可抗力导致基金无法平常运作或因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付更始转 出款项。    （2）发生《基金合同》礼貌的暂停基金资产估值情况时。    （3）基金进行走动的主要证券/期货走动市集走动时刻非平常停市。   （4）基金管理东说念主合计接受某笔或某些更始转入肯求可能会影响或挫伤现存基金份额持 有东说念主利益时。   （5）基金资产鸿沟过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特地情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平常运 行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些更始转入肯求有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者逾越 50%，或者变相避让 50%蚁合度的情形时。   （8）当一笔新的更始转入肯求被说明告成，使本基金总鸿沟逾越基金管理东说念主礼貌的本 基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管理东说念主礼貌 确当日申 购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额逾越单个投资者累计持 有的份额 上限时；或该投资者当日申购金额逾越单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选用 估值工夫仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基 金管理东说念主 应当选用暂停接受基金更始肯求等措施。   （10）因港股通走动当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发 生证券交 易服务公司等机构认定的走动特地情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务 ，或者发 生其他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行平常走动的情形。   （11）一语气两个或两个以上通达日发生多数赎回。   （12）发生不绝接受更始转出肯求将挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时 ，基金管 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的更始转出肯求。   （13）本基金的资产组合中的艰难部分发生暂停走动或其他要紧事件，不绝 接受更始 转出肯求可能会影响或挫伤基金份额持有东说念主利益时。   （14）法律法则礼貌或中国证监会认定的其他情形。   基金更始业务的解释权归基金管理东说念主。基金管理东说念主不错根据市集情况在不违 反相关法 律法则和《基金合同》的礼貌之前提下治疗上述更始的收费样子、费率水平、业 务功令及 相关限制，但应在治疗告成前依照《信息表露办法》的相关礼貌在礼貌序论上公告。   （二）基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证 监会招供的走动场面或者走动样子进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份 额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应 根据基金 管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （三）按时定额投资计算   本基金已于 2023 年 3 月 17 日入手办理按时定额投资业务，具体实施办法参见关连公 告。      十、基金的转托管、质押、非走动过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构 不错按照礼貌的程序收取转托管费。具体办理方法参照《业务功令》的相关礼貌 以及各销 售机构的业务功令。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律法则过火业务功令，办 理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的 非走动过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非走动过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司 法强制执 行是指司法机构依据告成司法通告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给 其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关连资 料，对于 恰当条件的非走动过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌 的程序收 费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构 招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                       十一、基金的投资   （一）投资主见   本基金在戒指风险的前提下，追求基金资产的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过火他照章发 行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖 的香港证 券市集股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国 债、央行 单据、处所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券 、可更始 债券、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产救助证券、债券回购、银 行入款、 同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法则或中国证 监会允许 基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股 票不逾越股票资产的 50%）；本基金投资同行存单的比例不逾越基金资产的 20%；每个走动 日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款 或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照 法律法则 或监管机构的礼貌履行。   （三）投资策略   本基金将综合商酌宏不雅经济环境、政策时局、市集估值与流动性等因素，对股票市 场、债券市集等证券市集内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估， 详情组合 中股票、债券、货币市集器具的比例。本基金的股票投资比例主要依据股票基准 指数合座 估值水平在当年十年中的分位值排位进行相应治疗，力求戒指下行风险。其中， 股票基准 指数为沪深 300 指数，估值水平主要使用股票基准指数的市净率 PB。 上月末终末一个走动日沪深 300 指数市净率 PB 在过 本月股票资产占基金资产的配置 去 10 年逐日市净率 PB 中的分位           比例限制（S）    这里的“5%分位”指将沪深 300 指数在当年 10 年的市净率 PB 从小到猛进行排序，排 位在该数列的 5%；“85%分位”指将沪深 300 指数在当年 10 年的市净率 PB 从小到猛进行排 序，排位在该数列的 85%。    如果股票类资产的投资比例不恰当上述比例限制，基金管理东说念主应在 10 个走动日内治疗 使基金的股票投资比例达到对应的资产配置比例要求。    （1）行业配置策略    本基金将通过分析以下因素，对各行业的投资价值进行综合评估，从而详情 并动态调 整行业配置比例。    本基金将密切关切国度关连产业政策、打算动态，并结合行业数据不竭追踪 、陡立游 产业链真切进行调研等方法，根据关连行业盈利水平的横向与纵向相比，当令对 各行业景 气度周期与行业翌日盈利趋势进行研判，重心投资于景气度较高且具有可不竭性的行业。    本基金主要通过密切追踪行业进入者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司居品 或服务的市集份额来判断公司所处行业竞争形状的变化，重心投资于行业竞争格 局致密的 行业。    （2）个股投资策略    在行业配置的基础上，本基金将重心投资于愉快基金管理东说念主以下分析程序的 公司：公 司经营稳健，盈利智商较强或具有较好的盈利预期；财务状态运行致密，资产负 债结构相 对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、管理团队相对平安、管理表率、具 有表露的 恒久愿景与企业文化、信息透明。    本基金将根据上市公司的行业性情及公司自己的特色，选用合适的股票估值 方法。可 供选用的估值方法包括市 盈率 法（P/E）、 市净 率法 （P/B ）、 市盈 率－ 长 期 成 长 法 （ PEG ） 、 企 业 价 值 / 销 售 收 入 (EV/SALES) 、 企 业 价 值 / 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 法 （EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。 通过估 值水平分析，基金管理东说念主力求发掘出价值被低估或估值合理的股票。   在以上分析的基础上，本基金将建立投资组合。当行业或公司的基本面、股 票的估值 水平出现变化时，本基金将对股票组合当令进行治疗。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选用将部分基金 资产投资 于港股或选用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选用两个档次进行 投资管 理。在类属配置档次，本基金结合对宏不雅经济、市集利率、供求变化等因素的综 合分析， 根据走动所市集与银行间市集类属资产的风险收益特征，按时对投资组合类属资 产进行优 化配置和治疗，详情类属资产的权重。   在券种选用上，本基金以恒久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货 币政策及 不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资管理。   跟着国内债券市集的真切发展和结构性变迁，更多债券新品种和走动体式将 增多债券 投资盈利模式，本基金将密切追踪市集动态变化，选用合适的介入契机，谋求高 于市集平 均水平的投资薪金。   （2）证券公司短期公司债券投资策略   本基金可根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行 筛选，并 严格戒指单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司 债券合座 流动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监 测，尽量选用流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   （3）可更始债券及可交换债券投资策略   可更始债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值， 本基金管理东说念主将对可更始债券和可交换债券的价值进行评估，选用具有较高投资 价值的可 更始债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债 券的预测 中签率、模子订价结果，积极参与可转债和可交换债券新券的申购。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济状态、行业景气度、公司竞争优 势、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，选用投资价值高的存托凭证进行投资。   本基金可在综合商酌预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，选用 投资价值 较高的资产救助证券进行投资。   （1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国 债期货、 股票期权，将根据风险管理的原则，主要选用流动性好、走动活跃的股指期货、国债期 货、股票期权合约进行走动，以对冲投资组合的风险、有用管理现款流量或裁汰 建仓或调 仓过程中的冲击成本等。   （2）本基金将关切其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投 资其他繁衍器具，本基金可制定与本基金投资主见相恰当的投资策略，在充分评 估繁衍产 品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。 本基金可参与融资业务。 的前提下，遵照法律法则的礼貌，相应治疗或更新投资策略，并在更新的招募说 明书中公 告。   （四）事迹相比基准   中债新综合指数（钞票）收益率×60%+沪深 300 指数收益率×35%+中证港股通综合指 数收益率×5%   中债新综合指数（钞票）好像反馈债券市集总体走势，恰当营为本基金固定 收益部分 的事迹相比基准。沪深 300 指数对 A 股股票市集具有较强的代表性，中证港股通综合指数 对港股通范围内上市公司的合座状态和走势具有较强代表性，恰当营为本基金股 票部分的 事迹相比基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例确立了事迹相比基准的权 重。   如果指数编制单元转变以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指 数由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜不绝当作 事迹相比 基准，或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的事迹相比基准时，本 基金管理 东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，治疗基金的事迹相比基准，但应在取 得基金托 管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无须召开基金份额持有东说念主大会审议。   （五）风险收益特征   本基金为搀和型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券 型基金和货币市集基金。   本基金可通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港证券市集， 除了需要 承担与境内证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面 临汇率风 险、投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股票市集走动互联互通机 制投资的 风险等专有风险。本基金通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资的风险 详见招募 说明书。   （六）投资退却行径与限制   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、左右证券走动价钱过火他不梗直的证券走动行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌退却的其他行径。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股票不逾越 股票资产 的 50%）；本基金投资同行存单的比例不逾越基金资产的 20%；   （2）每个走动日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金持有一家 公司刊行 的证券， 不逾越 该 证 券 的 限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一起资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助 证券鸿沟的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得 逾越其各种资产救助证券系数鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券时间，如果其信用等级下降、不再恰当投资程序，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净 值的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金管理东说念主管理的一起通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不 得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一起投资组合持有一 家上市公 司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%，全王人按影相关指 数的组成 比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越该基金资产净值 的 金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆 回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货走动，应当校服下列要求：本基金在职何走动日 日终，持 有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的 10%；在职何走动日日终， 持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证 券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日终，持有的卖出股指期货合 约价值不 得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合 约价值，系数（轧差臆度）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；在 任何走动 日内走动(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的    （17）本基金参与国债期货走动，应当校服下列要求：在职何走动日日终， 本基金持 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；本基金在职何走动 日日终， 持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；本基金在 任何走动 日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资 产净值的 货合约价值，系数（轧差臆度）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （18）本基金参与股票期权走动的，应当恰当下列要求：基金因未平仓的期 权合约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应 持有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或走动所功令 招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数臆度；    （19）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （20）本基金投资同行存单的比例，不得逾越基金资产的 20%；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境 内上市交 易的股票合并臆度；    （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因证券市集波动 、上市公 司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规 定投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同告成之日起入手。 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他要紧 关联走动的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优 先原则， 防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱履行 。关连交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表露。要紧关联走动应提 交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至 少每半年 对关联走动事项进行审查。 求，本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、退却行径规 定或从事 关联走动的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托 管东说念主协商 一致，基金管理东说念主可依据法律法则或监管部门礼貌径直对基金合同进行变更，该 变更无须 召开基金份额持有东说念主大会审议。   （七）基金管理东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所见识 后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （九）基金投资组合敷陈（未经审计）      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不存在子虚记录、误导性 述说或重 大遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完满性承担个别及连带责任。      本基金的托管东说念主上海银行股份有限公司根据本基金合同的礼貌，复核了本敷陈的内 容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合敷陈相关数据的时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                           占基金总资产的 序号              技俩                  金额(元)                                                            比例(%)        其中：股票                         195,260,373.09            34.11        其中：债券                         369,715,507.44            64.59        资产救助证券                                     -                -        其中：买断式回购的买入返售                                                   -                -        金融资产 （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                         占基金资产净               行业类别                  公允价值（元） 码                                                         值比例（％） A     农、林、牧、渔业                                        -         -                                                       -            -  B    采矿业  C    制造业                             164,718,437.03           38.42       电力、热力、燃气及水出产和供应  D                                                    -            -       业  E    建筑业                                             -            -  F    批发和零卖业                                          -            -  G    交通运载、仓储和邮政业                                     -            -  H    住宿和餐饮业                                          -            -  I    信息传输、软件和信息工夫服务业                  18,134,958.02            4.23  J    金融业                               7,924,773.00            1.85  K    房地产业                                         -               -  L    租借和商务服务业                                        -            -  M    科学研究和工夫服务业                                      -            -  N       水利、环境和全球设施管理业                                   19,934.04            0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                                           -               -  P       汲引                                                      -               -  Q       卫生和社会服务                                                 -               -  R       文化、体育和文娱业                                    4,462,271.00            1.04  S       综合                                                      -               -          系数                                      195,260,373.09              45.55 （1） 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                       占基金资产 序号        股票代码          股票称呼       数目（股）         公允价值（元）               净值比例                                                                            （％）                                                                       占基金资产净 序号                     债券品种                  公允价值(元)                                                                       值比例(％)           其中：政策性金融债                               20,473,349.73               4.78                                                                             占基金                                                                             资产净 序号        债券代码            债券称呼        数目（张）              公允价值(元)                                                                             值比例                                                                             （％）                        MTN004(科创票                             据)                             MTN002                             MTN001                         MTN001(绿色)      本基金本敷陈期末未持有资产救助证券。      本基金本敷陈期末未持有贵金属。      本基金本敷陈期末未持有权证。      本基金本敷陈期末未投资股指期货。      本基金本敷陈期末未投资国债期货。 （1） 基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在敷陈编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号             称呼                                    金额（元） （4）敷陈期末持有的处于转股期的可更始债券明细                                                                  占基金资产净  序号                  债券代码            债券称呼         公允价值(元)                                                                   值比例(%) （5）敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流通受限情况。                          十二、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日推崇。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同告成日为 2021 年 1 月 8 日，基金合同告成以来（结果 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                        净值增长    事迹相比基    事迹相比基                净值增长     阶段                 率程序差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                率（1）                        （2）      （3）     准差（4） 自基金合同生         6.79%   0.20%   -1.48%    0.46%    8.27%    -0.26% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日 自基金合同生         9.35%   0.24%   -9.36%    0.44%   18.71%    -0.20% 效日至 2023 年                        净值增长    事迹相比基    事迹相比基                净值增长     阶段                 率程序差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                率（1）                        （2）      （3）     准差（4） 自基金合同生         6.59%   0.20%   -1.48%    0.46%    8.07%    -0.26% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日 自基金合同生         8.70%   0.24%   -9.36%    0.44%   18.06%    -0.20%  效日至 2023 年    注：本基金历任基金司理情况：杨康，管理时刻为 2021 年 1 月 8 日至 2023 年 6 月 27 日；胡文伯，管理时刻为 2023 年 3 月 16 日至 2024 年 10 月 8 日。                   十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉静。   （四）基金财产的救助和责罚   本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主 救助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法 规和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权 ，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产 生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金通达日以及国度法律法则礼貌需要对外皮露基金净值的非开 放日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在详情关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准 则》、监管部门相关礼貌。 的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债 的公允价 值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的， 应选用最 近走动日的报价详情公允价值。有充足根据标明估值日或最近走动日的报价弗成 实在反馈 公允价值的，搪塞报价进行治疗，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等 ，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制当作特征商酌。此外 ，基金管 理东说念主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 和其他信息救助的估值工夫详情公允价值。选用估值工夫详情公允价值时，应优 先使用可 不雅察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的 情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。 值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行治疗 并详情公 允价值。   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值； 如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的 ，可参考 近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近走动市价，详情公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构 提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可更始债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值工夫详情公允价值 。走动所 市集挂牌转让的资产救助证券，选用估值工夫详情公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下， 应以活跃市集上未经治疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能 代表估值 日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行治疗以说明估值日的公允价值；对于不 存在市集 行径或市集行径很少的情况下，应选用估值工夫详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的统一股 票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公迷惑行未上市的股票和债券，选用估值工夫详情公允价值，在 估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票 、初度公 迷惑行股票时公司股东公迷惑售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等， 不包括停 牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协 会相关规 定详情公允价值。 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值 机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固 定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利 率与二级 市集利率不存在显明互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 济环境未发生要紧变化的，选用最近走动日结算价估值。      如本基金投资股票市集走动互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，波及 关连货币对东说念主民币汇率的，届时根据关连法律法则及监管机构的要求详情汇率来 源，如法 律法则及监管机构无关连礼貌，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后详情本基金 的估值汇 率开头。      对于按照中国法律法则和基金投资股票市集走动互联互通机制波及的境酬酢易场面所 在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税 收礼貌治疗或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金 将在关连 税金治疗日或推行支付日进行相应的估值治疗。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公正性。 新礼貌估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及关连 法律法则的礼貌或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共 同查明原 因，两边协商惩办。      根据相关法律法则，基金资产净值臆度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题， 如经关连 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金 资产净值 的臆度结果对外赐与公布。   （五）估值门径 金份额的余额数目臆度，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日臆度基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告。 合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金 份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按礼貌对外公布。   （六）估值失误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为基金 份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罅隙酿成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罅隙的责任东说念主 应当对由 于该估值失误遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误处理 原则”给 予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据臆度差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误责任方应及 时和洽各 方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误责任方承担；由于估 值失误责 任方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的，由估值失误责任方对 径直损失 承担赔偿责任；若估值失误责任方也曾积极和洽，而况有协助义务确当事东说念主有足 够的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值失误责任方搪塞更正的情 况向相关 当事东说念主进行说明，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的责任方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责 ，而况仅 对估值失误的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错 误责任方仍搪塞估值失误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起 返还欠妥 得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误责任方应赔偿受损方的损 失，并在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥 得利的权 利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方 应当将其 也曾取得的赔偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部 分支付给 估值失误责任方。      （4）估值失误治疗选用尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的样子。      估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：      （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因确 定估值失误的责任方；      （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评 估；      （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的责任方进行 更正和赔 偿损失；      （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机 构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值臆度出现失误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管 东说念主，并选用合理的措施谨防损失进一步扩大。      （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主；失误 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。      （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责臆度，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日走动末端后臆度当日的基金资产净 值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆度结果复核说明后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   本基金各种基金份额将分别臆度基金份额净值。   （九）特殊情况的处理 基金资产估值失误处理。 据失误，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因 ，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、恰当、合理的措施进行检验，但未能发现 失误的， 由此酿成的基金资产估值失误，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任赔偿责任。但基金 管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极选用必要的措施排斥或消弱由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。                 十五、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配，具体分配有计算以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分配； 将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选用，本基金 默许的收 益分配样子是现款分成； 净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 统一类别的每一基金份额享有同平分配权； 的分配原则和支付样子，不需召开基金份额持有东说念主大会审议；   （四）收益分配有计算   基金收益分配有计算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配样子等内容。   （五）收益分配有计算的详情、公告与实施   本基金收益分配有计算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序论 公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的臆度方法，依照《业务 功令》履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                       十六、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 生的各项合理用度；      （二）基金用度计提方法、计提程序和支付样子      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的臆度方法如 下：      H＝E×0.60%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日臆度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。      若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日臆度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的臆度方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日臆度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应条约礼貌，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）与基金销售相关的用度 说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与 “（八） 申购和赎回的数额和价钱”中的关连礼貌。   （五）基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据 法律法则 礼貌和基金合同约定针对一起或部分份额类别治疗基金管理费率和基金托管费率 等关连费 率。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （七）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度 相关税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加 税费以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东说念主可通过本基金托管账 户径直缴 付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主按照关连礼貌申报缴纳。如果基金 管理东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金清 算后若基 金管理东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管理东说念主有权 向投资东说念主 就关连金额进行追偿。                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关礼貌编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定序论公告。                十八、基金的信息表露   （一）本基金的信息表露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》过火他相关礼貌。关连法律法则对于信 息表露的 表露样子、登载序论、报备样子等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   （二）信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基 金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 、行政法 规和中国证监会的礼貌表露基金信息，并保证所表露信息的实在性、准确性、完 整性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予表露的基金信 息通过中 国证监会指定的序论表露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻 和样子查 阅或者复制公开表露的信息贵寓。   （三）本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表露的信息应选用中语文本。如同期选用外文文本的，基 金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表露的信息选用阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的功令及具体门径，说明基金居品的性情等波及基金投资者要紧 利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表露影响基金投资者决策的一起事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表露及基金 份额持有 东说念主服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金管理东说念主不再 更新基金 招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产救助及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵寓摘要的信息发生要紧变更的，基 金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在指定网站及基金销售机 构网站或 营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金 罢了运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在指定 报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘要、《基金合同》和基 金托管协 议登载在指定网站上，并将基金居品贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说 明书确当日登载于指定序论上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定序论上登载《基金 合同》生 效公告。   《基金合同》告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每 周在指定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露通达日的基金份额净值和 基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半 年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份 额申购、 赎回价钱的臆度样子及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构 网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登 载在指定网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中 的财务会 计敷陈应当经过恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈 登载在指定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形 ，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其他重 要信息” 项下表露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情 况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表露基金组合伙产情况过火流 动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同罢了、基金计帐；   （3）更始基金运作样子、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的推行控 制东说念主变 更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关连行径受 到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相 关行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东 、推行控 制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他 要紧关联走动事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计 提样子和 费率发生变更；   （16）基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）治疗基金份额类别确实立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）《基金合同》告成满三年后的存续期内，若一语气 30 个服务日、40 个服务日、45 个服务日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主时；   （22）基金信息表露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对 基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的， 关连信息 表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开表露，并将相关情况立即敷陈中国证监会。   基金合同罢了的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并 作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上，并将计帐 敷陈教唆 性公告登载在指定报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，关连信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说 明书的礼貌进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   若本基金投资国债期货、证券公司短期公司债、资产救助证券，基金管理东说念主 将按关连 法律法则要求进行表露。   （六）信息表露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及 高档管理 东说念主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息 表露内容 与格式准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金定 期敷陈、 更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金计帐敷陈等公开表露的关连基金信 息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选用一家报刊表露本基金信息。 基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并 保证关连 报送信息的实在、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序论上表露信息外，还不错根据需要 在其他公 共序论表露信息，然而其他全球序论不得早于指定序论表露信息，而况在不同媒 介上表露 统一信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投 资操作的 前提下，自主进步信息表露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律规 则的关连 礼貌。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规礼貌将 信息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。                  十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和门径   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所见识 后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用恰当《证 券法》规 定的管帐师事务所进行审计并表露专项审计见识。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机 制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋 账户运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分 的申购、 赎回礼貌适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管 理东说念主臆度 各项投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附走动等样子归附流动性后，基金管理东说念主应 当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等样子，实时向侧 袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。   罢了侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘用恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所 进行审计 并表露专项审计见识。   （五）侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分礼貌的基金净值信息 表露样子 和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期 间本基金 暂停表露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当在基金按时敷陈中表露敷陈期内特定资 产处置进 展情况，表露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特 定资产最 终变现价钱的承诺。                  二十、风险揭示   （一）本基金的专有风险 券市集，其中股票资产占基金资产的比例为 0%－95%，本基金将综合商酌各种因 素详情组 合中股票及债券等资产的比例。当股市或债市上行时，本基金可能过少配置关连 资产从而 无法取得相应收益；当股市或债市下行时，本基金可能过多配置关连资产从而导 致较大损 失；此外，天然本基金在运作中会依据股票基准指数合座估值水平在历史数据中 的分位值 排位相应治疗股票投资比例，但并弗周详王人顽抗市集下落的风险。股市、债市的 变化以及 本基金的资产配置情况将影响基金事迹推崇。   本基金的投资范围包括内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的港股通股 票，除与其他投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临 以下专有 风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券市集的专有风险 诸多互异，本基金参与港股通走动需校服内地与香港关连法律、行政法则、部门 规章、规 范性文献和业务功令，对香港证券市集有所了解。以上情形可能增多本基金的投资风险。 的不雅点、特地走动情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行    T+0 反转走动机 制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以 及作念空机 制的存在，港股股价受到随机事件影响可能推崇出更为剧烈的股价波动，由此增 加本基金 净值的波动风险。 动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能增多。 低，可能存在大比例折价供股或配股、经常分拆合并股份的行径，投资者持有的股份数 量、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 出现永劫刻停牌喜悦，由此可能增多本基金的投资风险。 等安排，关连股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法 不绝通过 港股通买卖关连股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限 责任公司 通过香港结算不绝为本基金提供的退市股票口头持有东说念主服务可能会受限。以上情 况可能增 加本基金的投资风险。 在互异，香港证券市集的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地 证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延伸走动 。因此， 本基金可能濒临卖出港股后资金弗成实时到账，而酿成支付赎回款日历比平常情 况延后而 带来流动性风险。   （2）通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资的专有风险 投资于香港市集，在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面王人有一定的限 制，而且此类限制可能会握住治疗，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退 出当地市 场酿成艰苦，从而对投资收益以及平常的申购赎回产生径直或转折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单 会动态调 整。对于被调出的港股通股票，自治疗之日起，本基金将不得再行买入。以上情 形可能对 本基金带来不利影响。 两地均为走动日且好像愉快结算安排的走动日才为港股通走动日，存在港股通交 易日不连 贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通走动日开市走动中蚁合体现 市集反应 而酿成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波 动增大的 风险。 走动存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而走动失败的风险。若香 港联交所 与内地走动所的证券走动服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能 导致 15 分钟以上弗成申报和取销申报的走动中断风险； 港证券市集将可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股走动的风险；出 现内地证 券走动服务公司认定的走动特地情况时，将可能暂停提供部分或者一起港股通服 务，本基 金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通走动的风险。 价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在走动 时刻内提 交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最罢了算汇率，最终 结算汇率 为关连机构日终详情的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基 金的账户 透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的省略情趣风险，由此可能增多本基金的风险。 用市集波动治疗机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适 用收市竞 价走动的港股通股票，收市竞价走动时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情 形可能增 加本基金的投资风险。 权益分配、更始、上市公司被收购等情形或者特地情况，所取得的港股通股票以 外的香港 联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或 者更始等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、更始或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证 券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令 ，利益得 不到最大化以致受损的风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东说念主 未完成与 中国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与 东说念主对本基 金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发 送的相关 本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未校服相 关业务规 则导致本基金利益受到挫伤的情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖 的香港证 券市集股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 股通走动日，则本基金不通达申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的走动特地情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务，或 者发生其 他影响通过股票市集走动互联互通机制进行平常走动的情形，本基金可能发生拒 绝或暂停 申购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额持有东说念主的赎 回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选用将部分基金资产 投资于港股或选用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来脱落风险。投资股指期货 、国债期 货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 关连度降 低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、交 易敌手信 用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带 来不利影 响或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共 同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以 及与存托 凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权 等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动看护存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上 市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息表露监管方面与境内 可能存在 互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可投资于境内新刊行的股票，存在阶段性蚁合投资于某一单一证券， 从而产生 投资蚁合度较高的风险。本基金投资的新发证券，可能在证券上市后一定时刻内 （即锁定 期）不得径直卖出，从而产生无法实时变现的流动性风险，同期也存在锁按时内 二级市集 价钱高于或低于持有成本等价钱风险。   （1）若《基金合同》告成之日起三年后的对应日基金资产净值低于 2 亿元，基金合同 自动罢了且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续。   （2）《基金合同》告成满三年后的存续期内，若一语气 50 个服务日基金资产净值低于 五千万元或基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主，本基金将按照《基金合同》的约定 罢了基金 合同，无需召开基金份额持有东说念主大会。本基金将在一语气 30 个服务日、40 个服务日、45 个 服务日出现基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主时发 布临时公 告，请投资者实时关切并严慎决策。   （二）市集风险   本基金投资于内地和香港证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事 因素、投 资者脸色和走动轨制等各类因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产 生风险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发 生变化， 导致市集价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动 的风险。 利爽快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可 投资于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消， 从而影响 基金资产的推行收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用状态可能恶化而可能产 生的到期 弗成兑付的风险。   上市公司的经营状态受多种因素的影响，如管明智商、行业竞争、市集出路 、工夫更 新、新址品研究迷惑等王人会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不 善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分配的利润减少，使基金投资收益下降 。天然基 金不错通过投资各类化来漫步这种非系统风险，但弗周详王人幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括创业板、中小板以过火他 照章刊行 上市的股票）、内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的香港证券市集 股票、内 地照章刊行、上市的债券、货币市集器具等，一般情况下，上述资产市集流动性较好。   但不清除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况 。因此， 本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进 行组合调 整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出； 二是为应 付投资者的赎回，基金被动以不恰当的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均 可能使基 金净值受到不利影响。   当本基金发生多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决 定全额赎 回或部分缓期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上通达日发生多数赎回，可 暂停接受 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项；当本基金发生多数赎回且单个基金份额 持有东说念主的 赎回肯求逾越上一通达日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额 持有东说念主超 出该比例的赎回肯求实施缓期办理。具体情形、门径见招募说明书“八、基金份额的申 购、赎回”之“（十）多数赎回的认定及处理样子。”   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一起赎回或无法实时取得赎回资金的风险 。在本基 金暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面 临净值波 动的风险。 影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回申 请、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会 认定的其 他措施。      暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等器具的情形、门径见招募说明书“ 八、基金 份额的申购、赎回”之“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形 及处理”的关连礼貌。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时间将无法赎 回其持有 的基金份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资 者的资金 安排带来不利影响。      短期赎回费适用于不竭持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回 基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全 额计入基 金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不竭持有期限少于 7 日时会承担较高 的赎回 费。      暂停基金估值的情形、门径见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（七）暂停 估值的情形”的关连礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本 基金的基 金份额净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求， 降速支付 赎回款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者 无法申购 或赎回本基金。      选用舞动订价机制的情形、门径见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（四） 估值方法”的关连礼貌。若本基金选用舞动订价机制，投资者申购基金取得的申 购份额及 赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风 险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值，并不得办 理申购、 赎回和更始，仅主袋账户份额平常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额 的持有东说念主 将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成 赎回，其 对应特定资产的变面前刻具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣而况有可 能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制时间，基金管理东说念主臆度各项投资运作方针和基金事迹方针时以 主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表露侧 袋账户份 额的净值，即便基金管理东说念主在基金按时敷陈中表露敷陈期末特定资产可变现净值 或净值区 间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （四）管理风险 其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的综合性表述；而本基金各销售机构依据 中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管理实施指引（试行）》及 里面评级 程序，将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级别评定诀别，其风险评级结 果所依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状 况表述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选用的具体评价程序和方法的差 异，对统一居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求 、市集变 化及基金推走时作情况等当令治疗对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购 买本基金 时按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配老师，并须实时 关切销售 机构对于本基金风险评级的治疗情况，严慎作出投资决策。   （六）税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行径的认定以及适 用的税率 等进行治疗。届时，基金管理东说念主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金资产 推行承担 的税费发生变化。该等情况下，基金管理东说念主有权根据法律法则及税收政策的变化 相应治疗 税收处理，该等治疗可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估 值治疗。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资 者承担。 对于现存税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有计算进行处理，可 能会与税 收征管认定存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   （七）其他风险 构无法平常服务，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。         二十一、基金合同的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合 同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定序论公告。   （二）《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行关连门径后，《基金合同》应当罢了： 若届时的法律法则或中国证监会礼貌发生变化，上述罢了礼貌被取消、转变或补 充，则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会礼貌履行； 万元或基金份额持有东说念主数目一语气 50 个服务日不悦二百东说念主的； 东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 有从事证券关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产 计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐敷陈；      （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具 法律见识书；      （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配有计算，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经管帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产清 算敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               二十二、基金合同的内容摘抄      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项 应用表决权；      （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章 拿告状 讼或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：      （1）厚爱阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关切基金信息表露，实时应用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》罢了的有限责 任；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利与义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用并 管理基 金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准 的其他 用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违反了 《基金合同》及国度相关法律礼貌，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分配有计算；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及更始肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他 法律行径；      （15）选用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在恰当相关法律、法则的前提下，制订和治疗相关基金认购、申购、赎回、转 换、非走动过户、转托管和收益分配等的业务功令；      （17）在不违反法律法则和监管礼貌且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、走动计帐等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额 持有东说念主以 基金资产当作质押进行融资；      （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用 基金财 产；      （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方 式管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管 理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉静，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账， 进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财 产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选用恰当合理的措施使臆度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当 《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌臆度并公告基金净值信息，详情基 金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；      （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌，履行信息表露及敷陈义 务；      （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有计算，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；      （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按礼貌保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出，而况保证投资 者好像按照《基金合同》礼貌的时刻和样子，随时查阅到与基金相关的公开贵寓 ，并在支 付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并讲述基 金托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行径承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成告成，基 金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全保 管基金 财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准 的其他 用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金 合同》 及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应 呈文中国 证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金 办理证券走动资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全救助基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备充足的、合 格的熟 悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的基金分别确立账户，沉静核算，分账管理，保证不同基金 之间在账 户确立、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财 产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；      （5）救助由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；      （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，向与本基金关连审计、 法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东说念主臆度的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、 赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表露事项；      （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见识，说明基金管 理东说念主在各艰难方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理 东说念主有未执 行《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了恰当的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；      （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按礼貌制作关连账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎 回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分配；      （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监 管机构，并讲述基金管理东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担赔偿责任，其赔偿责任不因 其退任而解任；      （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 管理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金管理东说念主 追偿；      （21）履行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；      （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和功令      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有平 等的投票 权。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：      （1）罢了《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）更始基金运作样子；      （5）治疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬程序；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会门径；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额臆度，下同）就统一事项书面要求召开 基金份额 持有东说念主大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份 额持有东说念主大会：      （1）调低销售服务费；      （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内，治疗本基金的申购费率、调 低赎回 费率或治疗收费样子、治疗基金份额类别确立；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改 不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法则礼貌的范围内治疗相关基金认 购、申购、赎回、更始、基金走动、非走动过户、转托管、转让、质押等业务的功令；   （7）在法律法则或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （9）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样子 召集； 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具 书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面 提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面 决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配 合，不得 遏制、烦闷。 日。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述样子 份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决样子；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期 限等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通讯样子、奉求的公证机关过火研究样子和 研究东说念主、 书面表决见识寄交的截止时刻和收取样子。 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主到指定地 点对表决 见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲述基金管理 东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派 代表对书 面表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵循。      （四）基金份额持有东说念主出席会议的样子      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样子、通讯开会样子或法律法则、监管机构允许 的其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主详情。 席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金 管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期恰当以下 条件时， 不错进行基金份额持有东说念主大会议程：      （1）切身出席会议者持有的相关诠释文献、受托出席会议者出示的奉求东说念主的 代理投 票授权奉求诠释及相关诠释文献恰当法律法则、《基金合同》和会议讲述的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权 益登记 日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。 从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 金合同约定的其他样子在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应 以书面方 式或基金合同约定的其他样子进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的样子视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内一语气公布相 关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金 管理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基 金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述礼貌的 样子收取 基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲述不参加收取书 面表决意 见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持有 东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东说念主径直出 具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于 在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集 的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出 具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 见识的代理东说念主，同期提交的相关诠释文献、受托出具书面见识的代理东说念主出示的委 托东说念主的代 理投票授权奉求诠释及相关诠释文献恰当法律法则、《基金合同》和会议讲述的 礼貌，并 与基金登记注册机构记录相符。 式召开，基金份额持有东说念主不错选用书面、蚁集、电话、短信或其他样子进行表决 ，具体方 式由会议召集东说念主详情并在会议讲述中列明。 络、电话、短信或其他样子，具体样子由会议召集东说念主详情并在会议讲述中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 罢了《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会讨 论的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文定门径详情和 公布 监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主 持东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下， 由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代 表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和 基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元名 称）和研究样子等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历 后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以相当决议通过事项 除外的其他事项均以一般决议的样子通过。 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，更始 基金运作 样子、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、罢了《基金合同》、本基金与其他基金 合并以特 别决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选用记名样子进行投票表决。      选用通讯样子进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据诠释，不然提交恰当会议 讲述中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议 讲述礼貌 的书面表决见识视为有用表决，表决见识无极不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计 入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在 会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有 东说念主代表与 大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召 集或大会 天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会 的，基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中 选举三名 基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影 响计票的 遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主速即 公布计 票结果。    （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑 ，不错 在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点 ，从头清 点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当速即公布从头盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的， 不影响计票的遵循。    在通讯开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票， 并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识 的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）告成与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。    基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在指定序论上公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行告成的基金份额持有东说念主大会的决 议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金 托管东说念主均 有看护力。    （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连基金份额 持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金 份额或表 决权恰当该等比例： 基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一 以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投 票； 选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。      统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等 礼貌，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则修改导致关连 内容被取 消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部 天职容进 行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同消逝和罢了的事由、门径      （一）《基金合同》的罢了事由      有下列情形之一的，经履行关连门径后，《基金合同》应当罢了： 若届时的法律法则或中国证监会礼貌发生变化，上述罢了礼貌被取消、转变或补 充，则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会礼貌履行； 万元或基金份额持有东说念主数目一语气 50 个服务日不悦二百东说念主的； 东说念主衔接的；      （二）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 有从事证券关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产 计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐敷陈；      （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具 法律见识书；      （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 时变现的，计帐期限相应顺延。      （三）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （四）基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配有计算，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      （五）基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经管帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产清 算敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩办样子   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、融合途径惩办，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有看护力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应遵从各自的职责，不绝针织、勤勉、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。               二十三、基金托管条约的内容摘抄   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   设立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号   组织体式：有限责任公司   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   存续期限：不竭经营   研究电话：400 881 8088   （二）基金托管东说念主   称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行 银复[1995]469 号《对于上海城市合营 银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市合营银行更转业名的 批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号   组织体式：股份有限公司（中外合伙、上市）   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续时间：不竭经营   经营范围：东说念主民币存贷款等   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金投 资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券选用程序的 ，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连技 术系统， 对基金推行投资是否恰当《基金合同》对于证券选用程序的约定进行监督，对存 在疑义的 事项进行核查。   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过火 他依 法发 行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖 的香港证 券市集股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国 债、央行 单据、处所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券 、可更始 债券、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产救助证券、债券回购、银 行入款、 同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法则或中国证 监会允许 基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股 票不逾越股票资产的 50%）；本基金投资同行存单的比例不逾越基金资产的 20%；每个走动 日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款 或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照 法律法则 或监管机构的礼貌履行。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股票不逾越股票资产 的 50%）；本基金投资同行存单的比例不逾越基金资产的 20%；   （2）每个走动日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证 金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；      （4）本基金管理东说念主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该 证 券 的 限制；      （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得逾越基 金资产 净值的 10％；      （6）本基金持有的一起资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；      （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该 资产支 持证券鸿沟的 10％；      （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救助证 券，不 得逾越其各种资产救助证券系数鸿沟的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券时间，如果其信用等级下降、不再恰当投资程序，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      （12）本基金管理东说念主管理的一起通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一起投资组合持有一 家上市公 司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%，全王人按影相关指 数的组成 比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越该基金资产净值的 金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；      （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与股指期货走动，应当校服下列要求：本基金在职何走动日日终，持 有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的 10%；在职何走动日日终， 持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证 券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日终，持有的卖出股指期货合 约价值不 得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合 约价值，系数（轧差臆度）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；在 任何走动 日内走动(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的    （17）本基金参与国债期货走动，应当校服下列要求：在职何走动日日终，本基金持 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；本基金在职何走动 日日终， 持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；本基金在 任何走动 日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资 产净值的 货合约价值，系数（轧差臆度）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （18）本基金参与股票期权走动的，应当恰当下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应 持有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或走动所功令 招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数臆度；    （19）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （20）本基金投资同行存单的比例，不得逾越基金资产的 20%；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内上市交 易的股票合并臆度；    （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因证券市集波动、上市公 司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规 定投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同告成之日起入手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当 门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对本托管条约第 十五条第（九）款基金投资退却行径通过过后监督样子进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、推行戒指东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关 联走动的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先 原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱履行。 关连走动 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表露。要紧关联走动应提交 基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少 每半年对 关联走动事项进行审查。   根据法律法则相关基金从事关联走动的礼貌，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单过火更 新，并确 保所提供的关联走动名单的实在性、完满性、全面性。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行的关联走动违反法 律法则礼貌时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选用必要措施阻截该关 联走动的 发生，若基金托管东说念主选用必要措施后仍无法阻截关联走动发生时，基金托管东说念主有 权向中国 证监会敷陈。对于走动所场内已成交的违章关联走动，基金托管东说念主应按关连法律 法则和交 易所功令的礼貌进行结算，同期向中国证监会敷陈。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供恰当法 律法则及行业程序的、经谨慎选用的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名 单，并约 定各走动敌手所适用的走动结算样子。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的范 围在银行 间债券市集选用走动敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名 单及结算 样子进行更新，新名单详情前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动 ，仍应按 照条约进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时治疗银行间债券市集走动 敌手名单 及结算样子的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个服务日内与基 金托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信戒指，按银行间债券市集的走动功令进行走动，并 负责处理因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此酿成的任 何法律责 任及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的时刻前仍未承 担违约责 任过火他关连法律责任的，基金管理东说念主不错向关连走动敌手追偿，基金托管东说念主应 提供必要 的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监 督。如基 金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的走动敌手或走动样子进行走动 时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇责任。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 臆度、各种基金份额净值臆度、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、关连信息表露中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   如果管理东说念主未经托管东说念主的审核私行将演叨的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则 托管东说念主对此不承担任何责任，并将在发现后立即敷陈中国证监会。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等样子通 知基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到 书面讲述后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就 基金托管 东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲述的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应敷陈中 国证监会。   （七）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托 管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在规 定时刻内 回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法 律法则、 《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基 金管理东说念主 应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动门径也曾告成的指示违反法律、行政法 规和其他相关礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以两边认 可的其他 样子讲述基金管理东说念主，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行径，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东说念主无梗直情理 ，拒却、 阻挠基金托管东说念主根据本托管条约礼貌应用监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍 基金托管 东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应 敷陈中国 证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管 理东说念主臆度的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交 收、关连 信息表露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未履行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、 《基金合同》、本条约过火他相关礼貌时，应实时以书面体式讲述基金托管东说念主限 期纠正。 基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违 规原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权 随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核 查行径， 包括但不限于：提交关连贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和实在性， 在礼貌时 间内回应基金管理东说念主并改正。 （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应实时敷陈中国证监会，同 时讲述基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无梗直情理，拒 绝、阻挠 基金管理东说念主根据本条约礼貌应用监督权，或选用拖延、诓骗等技能妨碍基金管理 东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 承担责任。 另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、责罚、分配 本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成 场内走动 交收、两金治疗、托管资产开户银行扣收结算费和账户宝贵费等用度）。 供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负责与相关当事东说念主详情到 账日历并 讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲述 基金管理 东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当 事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责任，但应提供必要的协助和配合。 产。      （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，基金管理东说念主应将属于 基金财产 的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在礼貌时刻内，聘用恰当《证券 法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助或配合。      （三）基金托管账户的开立和管理 东说念主正当合规的指示办理资金收付。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本 基金业务除外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 金的任何 账户进行本基金业务除外的行径。 理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不及导致证券账户开户费 无法扣收，由基金管理东说念主先行垫付。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主清 算服务， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收 取按照中 国证券登记结算有限责任公司的礼貌履行。 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连礼貌，则基金托管东说念主比照 上述对于 账户开立、使用的礼貌履行。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》告成后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入世界银行间同行 拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银 行间市集 登记结算机构的相关礼貌，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有 东说念主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管 东说念主共同代 表基金订立世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关连账户的开设和使用，按相关规 则进行开 立和使用。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的救助   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的救助库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记 结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代保 司库，救助凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证 的购买和 转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构实 际有用戒指的资产不承担救助责任，但应妥善救助相关凭证。   （八）与基金财产相关的要紧合同的救助   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主救助。除 本条约另 有礼貌外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于 基金年度 审计合同、基金信息表露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应 保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署 后实时以 加密样子将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托 管东说念主处。 要紧合同的救助期限为《基金合同》罢了后 15 年。 对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件， 并在复印 件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值臆度与复核   （一）基金资产净值的臆度、复核与完成的时刻及门径 估值日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目臆度，精准到 0.0001 元， 少许点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治疗机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主每个估值日臆度基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告。 同》的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种 基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值； 如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的 ，可参考 近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近走动市价，详情公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 场挂牌转让的资产救助证券，选用估值工夫详情公允价值； 以活跃市集上未经治疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 表估值日 公允价值的情况下，搪塞市集报价进行治疗以说明估值日的公允价值；对于不存 在市集活 动或市集行径很少的情况下，应选用估值工夫详情其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 刊行股票时公司股东公迷惑售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协 会相关规 定详情公允价值。      （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应 品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的 固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利 率与二级 市集利率不存在显明互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （4）统一债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估值。      （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后 经济环境未发生要紧变化的，选用最近走动日结算价估值。      （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票履行。      （7）汇率      如本基金投资股票市集走动互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，波及 关连货币对东说念主民币汇率的，汇率开头详见招募说明书。      （8）税收      对于按照中国法律法则和基金投资股票市集走动互联互通机制波及的境酬酢易场面所 在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税 收礼貌治疗或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金 将在关连 税金治疗日或推行支付日进行相应的估值治疗。      （9）如有充分情理标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基 金管理 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选用舞动订价机制，以确保基 金估值的公正性。      （11）关连法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度 最新礼貌估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及关连 法律法则的礼貌或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共 同查明原 因，两边协商惩办。   根据相关法律法则，基金资产净值臆度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题， 如经关连 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金 资产净值 的臆度结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所酿成的障碍不 当作基金资产估值失误处理。   （2）由于不可抗力，或证券走动所、登记结算机构及入款银行等级三方机构 发送的 数据失误，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原 因，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必要、恰当、合理的措施进行检验，但未能发现失误 的，由此酿成的基金资产估值失误，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任赔偿责任。但 基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施排斥或消弱由此酿成的影响。   （三）基金份额净值失误的处理样子 基金份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金 托管东说念主，并选用合理的措施谨防损失进一步扩大。 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 理东说念主臆度结果为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门礼貌的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东说念主、基金托管东说念主分 别独随即确立、记录和救助本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对会 计处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的 原因而影响到基金资产净值的臆度和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。 查对 不符 时，应实时讲述基金管理东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据全王人一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月末端后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度末端之 日起 15 个服务日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年末端之日起两个月内完成基金中期 敷陈的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度报 告的财务 管帐敷陈应当经过恰当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。《基金合同》告成 不及两个 月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行 治疗，治疗以国度相关礼貌为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关连报表及敷陈。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的救助   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和救助，基金管理东说念主应保 管基金份 额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法则或监管机构另有礼貌的除外。如弗成妥善保 管，则按关连法则承担责任。      在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将相关贵寓送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完满性。基金 管理东说念主不 得将所救助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守密义 务。      七、争议惩办样子      因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合惩办，协商、融合不 能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海 国际经济 贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终局的， 对各方当事东说念主均有看护力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。      争议处理时间，两边当事东说念主应遵从基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝针织、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约礼貌的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权 益。      本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门相当行政区和台湾地区 法律）统率。      八、托管条约的变更、罢了与基金财产的计帐      （一）托管条约的变更门径      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的礼貌有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会备案。      （二）基金托管条约罢了出现的情形      （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 同》和托管条约的礼貌不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      (1)《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)制作计帐敷陈；      (5)聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈 出具法 律见识书；      (6)将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；      (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限可相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分配：      依据基金财产计帐的分配有计算，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经管帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于 基金财产 计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）本基金与其他基金的合并应当按照法律法则礼貌的门径进行。                  二十四、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金 管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务技俩：   （一）基金份额持有东说念主投资走动说明服务   注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的系数基金份额持有东说念主的基金走动记 录。本公司根据在直销网点进行走动的投资东说念主的要求提供成交说明单。非直销销 售机构基 金份额持有东说念主投资走动说明服务请参照各销售机构推行业务经由及礼貌。   （二）基金份额持有东说念主走动记录查询服务   本基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史走动记录。   （三）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向本公司定制 电子邮件 体式的月度对账单。具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线磋议。   （四）资讯服务   投资者如果思了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计我方弗成准确瓦解本基金《 招募说明 书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                  二十五、其他应表露事项                       公告事项                           表露日历  易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                              2023-08-23  易方达基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告                               2023-08-23  易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期敷陈教唆性公告                     2023-08-30  易方达基金管理有限公司对于聘任基金司理助理的公告                            2023-09-23  对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非走动日及境外主要投资  市集节沐日暂停申购、赎回、更始、按时定额投资业务的教唆性公告  易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度敷陈教唆性公告                 2023-10-25  对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非交  易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、更始、按时定额投资业                    2023-12-20  务的教唆性公告  易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度敷陈教唆性公告                 2024-01-19  对于易方达瑞安生动配置搀和型发起式证券投资基金 2024 年港股通非交  易日暂停申购、赎回、更始、按时定额投资业务的公告  对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非走动  日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、更始、按时定额投资业务                    2024-03-26  的教唆性公告  易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度敷陈教唆性公告                     2024-03-29  易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度敷陈教唆性公告                 2024-04-20  易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵寓的  公告  对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非走动日及境外主要投资市  场节沐日暂停申购、赎回、更始、按时定额投资业务的教唆性公告  对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非走动日及境外主要投资市  场节沐日暂停申购、赎回、更始、按时定额投资业务的教唆性公告 注：以上公告事项表露在礼貌序论及基金管理东说念主网站上。          二十六、招募说明书的存放及查阅样子  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主过火他基金销售机构处，投资 者可在营 业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容全王人一致。              二十七、备查文献 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处 查阅样子：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金管理有限公司

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