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发布日期：2024-10-15 07:37    点击次数：68

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易方达瑞康天真配置混杂型证券投资基金      更新的招募说明书    基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司    基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司         二〇二四年十月                           环节辅导 活配置混杂型证券投资基金注册的批复》                  （证监许可[2020]3489 号）进行召募。本基金基金 合同于 2021 年 2 月 2 日矜重成效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益 作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投本钱基金前，请看重阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具贵府概 要等信息透露文献，全面相识本基金家具的风险收益特征和家具本性，充分筹商自身的风险 承受才能，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出寥落决策，承担基金投资中出现的各样风险。投本钱基金可能遭受的特 有风险包括：      （1）本基金的资产配置风险；                   （2）本基金投资范围包括内地与香港股票商场交 易互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票而靠近的香港股票商场及港股通机制带来的 风险；   （3）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品以及资产支执 证券等特殊品种而靠近的其他特等风险；                  （4）本基金投资范围包括存托凭证而靠近的特等风 险；  （5）本基金投资新股的风险；               （6）本基金基金合同径直罢了的风险。此外，本基金还将 靠近商场风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、多数赎回风险、 启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险经管器用带来的风险等）                            、经管风险、本基金法律文 件中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险 等其他一般风险。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及专有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 券型基金和货币商场基金。    《基金合同》成效后，若一语气五十个处事日基金资产净值低于五千万元或基金份额执 有东谈主数目不悦二百东谈主，本基金将按照基金合同的约定罢了基金合同，无需召开基金份额执有 东谈主大会。若出现前述情形，本基金将靠近罢了清盘的风险。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的风 险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金发达的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金经管东谈主章节进行更新，关系信息更新截止日为 2024 年 10 月 9 日。本基金联系财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值发达截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 8 月 16 日。 （本申诉中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》                                       （以 下简称《信息透露办法》           ）、《证券投资基金信息透露内容与格式准则第5号容与格式>》、       《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》                              （以下简称《流动性风险 经管规矩》）、       《易方达瑞康天真配置混杂型证券投资基金基金合同》                              （以下简称基金合同）及 其它联系规矩等编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性论说或者环节遗漏,并对其 实在性、准确性、完好性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义： 的任何有用改进和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 要》过甚更新 告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其经常作念出的改进 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、鼎新、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主执意了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构 售业务阅历并与基金经管东谈主执意了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非往复过户等 接受易方达基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、鼎新、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通往复日，则本基金不怒放 理东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同顺从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其执有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额鼎新为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入央求份额总和后的余额） 朝上上一怒放日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 算日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；C 类基金份额的基金份额净值指以计 算日 C 类基金份额的基金资产净值除以狡计日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值 额净值的过程 按照一定比例谐和基金份额总额及基金份额净值 息透露办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等弁言 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金谐和投资组合的商场冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待 有东谈主服务的用度 金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在环节不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 环节不确定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确定性的资产                           三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   商量电话：400 881 8088   商量东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管                 鼓舞称号                出资比例              广东粤财相信有限公司             22.6514％              广发证券股份有限公司             22.6514％                盈峰集团有限公司             22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司            15.1010％          广州市广永国有资产经营有限公司            7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）           1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）           1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）           1.5388％                       总   计          100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祯祥保障公司证券部研究商量室总司理 助理，祯祥证券有限处事公司研究商量部副总司理（主执处事）、国债部副总司理（主执工 作）、资产经管部副总司理、资产经管部总司理，中国祯祥保障股份有限公司投资经管部副 总司理（主执处事），世界社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境 外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限处事公司投资快乐部副司理、基金经 理、基金投资快乐部副总司理，易方达基金经管有限公司守护员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等经管东谈主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限处事公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商拓荒局招商办科员， 广发证券有限处事公司投资银行总部、投资快乐总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产经管有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱经管有限公司董事。   苏斌先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金经管有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限处事公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金经管有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业经管有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中富证券有限处事公司投行 部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部履行董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星 动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百 纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业经管 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司寥落董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寥落董事，艾尔玛科技股份有限公司 寥落董事，祥鑫科技股份有限公司寥落董事，广州恒运企业集团股份有限公司寥落董事。曾 任好意思国天普大学法学院看望副磨真金不怕火，广东凯金新动力科技股份有限公司寥落董事，江苏凯强 医学检修有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寥落董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司寥落董事，清华大学经济经管学院 磨真金不怕火、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑经管工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副磨真金不怕火、工夫经济与经管系主任、 翻新创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息工夫股份有限公司 寥落董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寥落董事,深圳市力合科创股份有限公司寥落董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司寥落董事，长江商学院管帐与 金融磨真金不怕火、投资研究中心主任、磨真金不怕火经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森经管学院助理磨真金不怕火、副磨真金不怕火、毕生磨真金不怕火，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寥落董事，瑞士银 行（中国）有限公司寥落董事，秦川机床器用集团股份公司寥落董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寥落董事，中国天伦燃气控股有限公司寥落非履行董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限处事公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指引员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡齐九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业拓荒有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业拓荒部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产往复中心有限公司董事， 广州股权往复中心有限公司董事，广州广永丽齐旅社有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群处事部联 席总司理，易方达资产经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金经管有限 公司综合经管部副总司理、东谈主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究商量有限公司经管商量款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金经管有限公司研究筹办部研究员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益运作支执部总司理、 东谈主力资源部联席总司理。曾任江南证券有限处事公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管 部往复员，易方达基金经管有限公司集结往复室往复员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究员、投 资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等经管东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员，易方达资产 经管（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主、商场及家具委员会委员。曾任君安证券有 限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限处事公司研究员， 易方达基金经管有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部 总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产经管有限公司董 事。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总 司理级高等经管东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产经管有限公司董事长，易方达 国际控股有限公司董事长，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限处事 公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金经管有限公 司销售支执中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分公 司总司理、总裁助理，易方达资产经管有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员。曾任 中国经济拓荒相信投资公司成齐营业部研发部副司理、往复部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金经管有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成齐分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、守护长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、基 础设施资产经管委员会委员，易方达资产经管有限公司副董事长，易方达资产经管（香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室 司理、国际部司理，深圳证券往复所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、 基金经管部总监。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金经管有 限公司待业金业务总监。   关秀霞女士，工商经管硕士、金融学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级经管东谈主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高 级审计师，好意思国谈富银行公司里面审计部高等审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲区 （除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中华 地区高等副总裁、中国区行长。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金经管有 限公司运作支执部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产经管（香港）有限公 司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达资产经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限处事公司信息工夫中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金经管 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信息工夫部副 总监（主执处事）、总监，易方达基金经管有限公司信息工夫部副总司理、系统研发部副总 司理、工夫运营部总司理、数据平台研发中心总司理、贪图与支执中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级经管东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限处事公司投资 快乐部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金经管有限公司机构快乐部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金经管有限公 司宣传筹办专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹办 部总司理，易方达资产经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助理、投资风 险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司守护长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会处事，曾任易方达基金 经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产经管有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销经管部总司理、家具设想与业务翻新部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局处事，曾任易方达资产经管有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。    计瑾女士，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司基金司理、基 金司理助理、研究员。曾任工银瑞信基金经管有限公司转债研究员、投资司理助理。计瑾历 任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                              任职时辰        离任时辰 易方达悦浦一年执有混杂                           2024-10-09    - 易方达瑞安混杂发起式                            2024-10-09    - 易方达瑞康混杂                               2024-10-09    - 现任基金司理助理的基金 易方达鑫转添利混杂    汪子冲先生，金融硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金经管有限公司基金经 理助理。曾任泰康资产经管有限处事公司固定收益研究高等司理。汪子冲现任基金司理助理 的基金如下： 现任基金司理助理的基金 易方达裕富债券                         易方达鑫转增利混杂 易方达磐固六个月执有混杂                    易方达鑫转招利混杂 易方达新益混杂                         易方达宁易一年执有混杂 易方达瑞安混杂发起式                      易方达悦安一年执有债券 易方达瑞川混杂发起式                      易方达悦通一年执有混杂 易方达瑞康混杂                         易方达招易一年执有混杂 易方达瑞祺混杂                         易方达磐恒九个月执有混杂 易方达瑞选混杂                         易方达稳泰一年执有混杂 易方达裕鑫债券    本基金历任基金司理情况：杨康，经管时辰为 2021 年 2 月 2 日至 2023 年 6 月 27 日； 胡文伯，经管时辰为 2023 年 3 月 16 日至 2024 年 10 月 8 日。    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘曙光女士、祁广东先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。    张清华先生，同上。    王晓晨女士，易方达基金经管有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。    袁方女士，易方达基金经管有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。    刘曙光女士，易方达基金经管有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金经管有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产经管（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供宗旨负 责东谈主员（RO）、提供资产经管负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金经管东谈主的职责   （四）基金经管东谈主的承诺 监会的联系规矩，建立健全里面箝制轨制，采纳有用措施，注重违反现行有用的联系法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系规矩的行动发生。 箝制轨制，采纳有用措施，注重下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往复举止；   （7）豪迈牵累，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会回绝的其他行动。 律、法例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）成心损伤基金份额执有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、侵扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈牵累、奢侈权柄；   （7）违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄 露在职职时间明察的联系证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息；   （8）违反证券往复风景业务执法，利用对敲、倒仓等技能驾驭商场价钱，苦恼商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中成心含有不实、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会回绝的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩， 走漏在职职时间明察的联系证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券往复过甚他举止。   （五）基金经管东谈主的里面箝制轨制   为保证公司表率化运作，有用地珍贵和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额执有东谈主利益，爱戴公司及公司鼓舞的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、严 密、高效的里面箝制体系。   （1）保证公司经营经管举止的正当合规性；   （2）保证各样基金份额执有东谈主及寄予东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）珍贵和化解经营风险，提高经营经管效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完好，完毕公司的执续、健康发展，促进公司完毕发展战术；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，正直诚信，廉正自律，勤勉尽责；   （5）爱戴公司的声誉，保执公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，爱戴内控轨制 的有用履行。   （3）寥落性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保执相对寥落，除作歹律法例另有 规矩，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法缩小运作成本，提高经济效益， 力求以合理的箝制成本达到最好的里面箝制结果。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面箝制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制；第四个 层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的要领，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违反。公司可爱对轨制的执续检修，团结业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险箝制的要求，束缚检验和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制团结于扫数这个词公司举止。鼓舞会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 经管要领必须深信经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项处事必须是在业务授权范围内 进行。公司环节业务的授权必须采纳书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应妥贴， 对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究处事应保执寥落、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不耿介影响；建立严谨的研究处事 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保执畅 通的交流渠谈；建立研究申诉质料评价体系，束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应建造科学的投资理念，根据风险珍贵原则和效狂妄原则制定合理的决策要领； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和捕快轨制。 建立严格的投资回绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）往复业务   建立集结往复部门和集结往复轨制，投资指示通过集结往复部门完成；建立往复监测系 统、预警系统和往复反馈系统，完善关系的安全设施；集结往复部门搪塞往复指示进行审核， 建立平正的往复分配轨制，确保平正对待不同基金；完善往复记录，并实时进行反馈、查对 和归档撑执；建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险箝制点建立健全表率的系统 和历程，以基金为管帐核算主体，寥落建账、寥落核算。通过合理的估值方法和估值要领等 管帐措施，实在、完好、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案撑执轨制，确保档案实在完好。   （6）信息透露   公司建立了完备的信息透露轨制，指定了信息透露负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范关系信息的采集、组织、审核和发布，勤勉确保公开透露的信息实在、准确、完好、实时。   （7）监察与合规经管   公司设立守护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管处事的需要 和董事会授权，守护长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案贵府，就里面箝制轨制的 履行情况独随即履行查验、评价、申诉、建议职能。守护长如期和不如期向董事会申诉公司 里面箝制履行情况，董事会对守护长的申诉进行审议。   公司设立监察合规经管部门，并保障其寥落性。监察合规经管部门按照公司规矩和守护 长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过如期或不如期查验里面箝制轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的经管运作表率进行。   公司董事会和经管层充分神爱和支执监察与合规经管处事，对违反法律、法例和公司内 部箝制轨制的，根究联系部门和东谈主员的处事。   （1）本公司承诺以上对于里面箝制轨制的透露实在、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展束缚完善里面箝制轨制。                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东谈主：宋剑斌   成立时辰：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可[2014]337 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续时间：执续经营   （二）基金托管东谈主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月赢得中国证券监督经管委员会和中国银行业监督经管委员会的 核准，取得证券投资基金托管阅历。当今，杭州银行已全面开展了包括证券投资基金、基金 公司资管家具、证券公司资管家具、相信规划、买卖银行快乐家具、保障资管家具、期货公 司资管家具、私募投资基金等各样资产托管业务，业务隐没商场上扫数类型的资管机构和主 流业务品种。适度 2024 年 6 月末，资产托管业务余额 1.69 万亿元，合作念客户超 1200 家。 已告成托管货币型、混杂型、债券型和指数型等各样公募基金 95 只，范畴达 2238 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管款式组，并于 2013 年 3 月由董事会 同意在总行矜重设立资产托管部，专门负责全行包括证券投资基金在内的各样资产托管业务 的业务运行和经管处事，并与其他业务部门保执寥落。   杭州银行高度可爱托管业务发展，组建了闪耀资产经管行业的“众人团队”服务客户， 当今配备从业东谈主员 65 东谈主，其中：总司理 1 东谈主，负责全面组织和和谐资产托管部的关系处事； 副总司理 1 东谈主，分摊托管营销和运营处事；其他东谈主员 63 东谈主，根据岗亭职责分红 4 个二级部 和 7 个团队：营销经管部、托管运营部、风险合规部和业务支执部。资产托管团队东谈主员具有 丰富的从业教化，东谈主员来自于托管银行、外资银行、基金、证券、投行等各样型机构，具有 塌实的专科表面常识和实战教化。部门从事资金计帐、估值核算、投资监督、信息透露、内 部稽核监控业务的执业东谈主员 36 东谈主，均具有基金从业阅历。   杭州银行采购了业内庸碌使用的深圳赢时胜公司拓荒的托管业务系统，具有完善的估值 核算、资金计帐、投资监督和信息透露等功能，具备邃密的安全性、褂讪性、怒放性和可扩 展性。   杭州银行建立了较为完善的法东谈主治理结构，形成了从董事会、经营层到操作层，隐没信 用风险、商场风险、操作风险在内的全面风险经管体系，资产托管部也闲逸确立风险果断， 采纳万般必要措施珍贵和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确分歧各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金计帐、投资监督和里面稽核 监控等环节岗亭、东谈主员严格分开，估值核算、资金计帐、投资监督等能战役到基金往复数据 的岗亭东谈主员进行物理分离。   （2）建立健全授权经管体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务经管办法》、                          《杭州银行资产托管业务运营实施 详情》，将授权经管团结于资产托管业务的永久，各岗亭业务东谈主员均在规矩授权范围内哄骗 相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据过甚他环节数据逐日进行安全备份，如期将数据完好、真 实、准确地转储到不可更动的介质上，并要求集结庸外乡保存，保存期限至少 20 年。资产 托管部要道岗亭东谈主员也采纳双东谈主备份轨制。   （4）建立完备有用的救急措施   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施详情》、                            《杭州银行资产托管业务信息 系统经管办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金计帐等业务制定了专门的救急预案， 对于各样突发事件、挫折事件或故障，如期开展救急演练，检修救急预案的有用性和可靠性。   （5）建立严格的秘密机制   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东谈主员经管实施详情》，资产托管部配备寥落的 门禁系统，严格回绝无关东谈主员干预资产托管部办公区域，能战役到基金往复数据的岗亭东谈主员 进行物理分离，并采纳电话灌音、监控摄像、信息加密传递工夫等技能来完毕风险箝制。   （6）建立有用的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，径直对资产托管部总司理负责，寥落对各岗亭、 各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务正当合规、安全有用，切 实履行托管东谈主职责。   （四）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、                                     《运作办 法》、基金合同过甚他联系规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分配、 申购赎回以过甚他联系基金投资和运作的事项，对基金经管东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违反法律法例和基金合同的行动，应实时以书面体式文告 基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金托管东谈主发出回 函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有环节违法行动，立即申诉中国证监会，同期，文告基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政法例和其他联系规矩，或者违反基金 合同约定的，应当断绝履行，立即文告基金经管东谈主，并实时向中国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复要领依然成效的投资指示违反法律、行政法例和其 他联系规矩，或者违反基金合同约定的，应当实时文告基金经管东谈主，并实时向中国证监会报 告。                          五、关系服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   商量东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金经管东谈主网站公示。   （二）基金登记机构   称号：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   商量东谈主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石曙光、徐桐桐   商量东谈主：石曙光   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营风景：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：昌华、马婧   商量东谈主：昌华   本基金的年度财务报表过甚他规矩事项的审计机构为普华永谈中天管帐师事务所(特殊 普通合伙)。   管帐师事务所：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   履行事务合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：叶尔甸、吴琳杰   商量东谈主：吴琳杰                        六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关系规矩 召募，本基金依然 2020 年 12 月 17 日中国证券监督经管委员会《对于准予易方达瑞康天真 配置混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]3489 号）注册。   本基金为契约型怒放式混杂型基金。基金的存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额的启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 1 月 26 日至 2021 年 1 月 29 日。   召募对象为合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                  七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 2 月 2 日矜重成效。自基金合同成效日起，本基金经管东谈主正 式入手经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，一语气 20 个处事日出现基金份额执有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期申诉中赐与透露；一语气 50 个处事日 出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定罢了基金合同，无需召开基金份额执有东谈主大 会。   若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述罢了规矩被取消、更动或补充时， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规矩履行。              八、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东谈主范围   合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金的 其他投资东谈主。   （二）申购与赎回的风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减 销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券往复所、深圳 证券往复所的往复日，若该往复日非港股通往复日，则本基金不怒放申购和赎回，但基金管 理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时辰变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行 相应的调 整，但应在实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩弁言上公告。   本基金已于 2021 年 2 月 4 日怒放办理日常申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或鼎新央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后狡计的各样基金份额净值为基 准进行狡计； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金经管东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行谐和。基金经管东谈主必须在新 执法入手实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩弁言上公告。   （五）申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构规矩的要领，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须执有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈把握理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理执法等在遵 守基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金经管东谈主应以往复时辰结果前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购或 赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他 方式查询央求的阐发情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金经管东谈主在不违反法律法例的前提下，可对上述要领执法进行谐和。基金经管东谈主应在 新执法入手实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩弁言上公告。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不告成。若申购不 告成或无效，基金经管东谈主或基金经管东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项本 金退还给投资东谈主。   基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求成效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度 外汇局关系规矩有变更或本基金境外投资主要商场的往复计帐执法有变更、基金境外投资主 要商场及外汇商场休市或暂停往复、登记公司系统故障、往复所或往复商场数据传输蔓延、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影 响业务处理历程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上往复系统初次申购的单笔最低名额 为东谈主民币 低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在合适法律法例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及往复级差有其他规矩的，需同期苦守该销售机构的相 关规矩。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或采纳如期定额投资规划时，不受最低申购 金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东谈主累计执有份额不设上限限制，但对 于可能导致单一投资者执有基金份额的比例达到或朝上 50%，或者变相逃避 50%集结度的情 形，基金经管东谈主有权采纳箝制措施。   当接受申购央求对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在环节不利影响时，基金经管东谈主应当 采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险箝制 的需要，可采纳上述措施对基金范畴赐与箝制。具体见基金经管东谈主关系公告。   法律法例、中国证监会另有规矩的除外。   投资东谈主可将其沿途或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或鼎新不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金沿途份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份时，基金经管东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性沿途赎回。在 合适法律法例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的，需同期苦守该销售 机构的关系规矩。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金范畴箝制措施。基金经管东谈主必须在谐和前依照《信 息透露办法》的联系规矩在规矩弁言上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购费，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费；C 类基金 份额从本类别基金资产入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度。基金经管东谈主对执续执有 期少于 7 日的 A/C 类投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   （1）A 类基金份额   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的 其他投资者实施永诀的申购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金规划筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一规划 以及围聚规划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金经管东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金经管东谈主可根据情 况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构   通过基金经管东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：      申购金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万               0.06%            M≥500 万              100 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）           A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.6%            M≥500 万              1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）C 类基金份额   C 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：         执巧合辰（天）               A 类基金份额赎回费率   投资者可将其执有的沿途或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。对执有期少于 30 天（不含）的 A 类基金份额执有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对执有期在 30 天以上（含）且少 于 90 天（不含）的 A 类基金份额执有东谈主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；对执有 期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类基金份额执有东谈主所收取赎回用度总额的 总额的 25%计入基金财产；其余用于支付商场推行、注册登记费和其他手续费。   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         执巧合辰（天）               C 类基金份额赎回费率   投资者可将其执有的沿途或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。对执有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额执有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，执有期自基金合同成效日至该基金份额赎回阐发日（不含该日）； 对于每份申购份额，执有期自该基金份额申购阐发日至赎回阐发日（不含该日）。 谐和后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金经管东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息透露办 法》的联系规矩在规矩弁言上公告。   基金经管东谈主不错在对基金份额执有东谈主利益无内容不利影响且不违反法律法例 规矩及基 金合同约定的情况下根据商场情况制定基金促销规划，针对基金投资者如期和不如期地开展 基金促销举止。在基金促销举止时间，基金经管东谈主不错妥贴调低基金销售费率，或针对特定 渠谈、特定投资群体开展有永诀的费率优惠举止。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按履行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额净值为基准狡计。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，各样基金份额单独建立 基金代码，分别狡计和公告基金份额净值。申购波及金额、份额的狡计结果保留到少许点后 两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行阐发的有用赎回份额乘以央求当日该类 份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民 币元，狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错 计入基金财产。   （1）A 类基金份额   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日该类份额的基金份额净值   例三：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费 率为 0.6%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58 元   申购用度=100,000-99,403.58=596.42 元   申购份额=99,403.58/1.0400=95,580.37 份   例四：某投资东谈主（特定投资群体）通过本经管东谈主的直销中心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.06%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.06%）=99,940.04 元   申购用度=100,000-99,940.04=59.96 元   申购份额=99,940.04/1.0400=96,096.19 份   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/ T 日该类份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   （1）A 类基金份额   例五：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，执巧合辰为 365 天，对应赎回费率 0%， 假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10000×1.0160×0% = 0.00 元   赎回金额 = 10,000×1.0160 - 0.00 ＝10,160.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   （2）C 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定该笔份额执有期限为 3 天，则对应的 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回用度=10,000×1.0160×1.5%＝152.40 元   赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份 额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   狡计日该类基金份额净值=狡计日该类基金资产净值/狡计日该类基金总份额。   本基金份额净值的狡计，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，基金份额净值不错妥贴蔓延狡计或公告，并报中国证监会备案。   （九）申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额执有东谈主 T 日赎回基金告成后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违反法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行谐和，基金经管东谈主 应于入手实施前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩弁言上公告。   （十）多数赎回的认定及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金鼎新中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入央求份额总和后的余额）朝向前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才能支付投资东谈主的沿途赎回央求时，按正常赎回 要领履行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有穷困或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被根除。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回央求朝上上一怒放日基 金总份额 该单个基金份额执有东谈主剩余赎回央求，基金经管东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在规矩弁言上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额执有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规矩 弁言上刊登公告。   （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理 央求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。   （3）基金进行往复的主要证券/期货往复商场往复时辰非正常停市。   （4）基金经管东谈主以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份额执有东谈主 利益时。   （5）基金资产范畴过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金经管东谈主认定的其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因相当情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）基金经管东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者执有基金份额的比 例达到或者朝上 50%，或者变相逃避 50%集结度的情形。   （8）当一笔新的申购央求被阐发告成，使本基金总范畴朝上基金经管东谈主规矩的本基金 总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例朝上基金经管东谈主规矩确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计执有的份额朝上单个投资东谈主累计执有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额朝上单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采纳 估值工夫仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （10）因港股通往复当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券往复 服务公司等机构认定的往复相当情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票商场往复互联互通机制进行正常往复的情形。   （11）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）（2）（3）(5)（6）（8）（9）（10）（11）项情形且基金经管东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据联系规矩在规矩弁言上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消 除时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。 减速支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金经管东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。   （3）基金进行往复的主要证券/期货往复商场往复时辰非正常停市。   （4）一语气两个或两个以上怒放日发生多数赎回。   （5）发生络续接受赎回央求将损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形时，基金经管东谈主可 暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采纳 估值工夫仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因相当情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （8）发生证券往复服务公司等机构认定的往复相当情况并决定暂停提供部分或者沿途 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场往复互联互通机制进行正常往复的 情形。   （9）本基金的资产组合中的环节部分发生暂停往复或其他环节事件，络续接受赎回可 能会影响或损伤基金份额执有东谈主利益时。   （10）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应报 中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额执有 东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况排除时， 基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东谈主应在规如期限内在规矩弁言上刊登 暂停公告。   （2）基金经管东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息透露办法》的联系规矩， 最迟于从头怒放日在规矩弁言上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确从头怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头怒放的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额执有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （十三）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩或关系公告。         九、基金鼎新、份额转让和如期定额投资规划   （一）基金鼎新   本基金已于 2021 年 2 月 4 日入手办理基金鼎新业务。   上海证券往复所和深圳证券往复所同期怒放往复的处事日为本基金办理鼎新 业务的开 放日（若该往复日非港股通往复日，则本基金不怒放鼎新）                          。怒放日的具体业务办理时辰为 上海证券往复所、深圳证券往复所往复日的往复时辰，但基金经管东谈主根据法律法例或基金合 同的规矩公告暂停鼎新时除外。   若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时辰变更、其他特殊情况或根据 业务需要，基金经管东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的谐和，但应在实施前 依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩弁言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有往复确当日，方可办理基金鼎新业务。   （1）基金鼎新只可在归并销售机构进行。鼎新的两只基金必须齐是该销售机构销售的 归并基金经管东谈主经管的、在归并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金鼎新以份额为单元进行央求。投资者不错发起屡次基金鼎新业务，基金鼎新 用度按每笔央求单独狡计。鼎新用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （3）基金鼎新采纳未知价法，即基金的鼎新价钱以鼎新央求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行狡计。   （4）基金鼎新后，转入的基金份额的执有期将自转入的基金份额被阐发之日起从头开 始狡计。   （5）投资者办理基金鼎新业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）鼎新业务苦守“先进先出”的业务执法，即份额注册日历在前的先鼎新出，份额 注册日历在后的后鼎新出，如果鼎新央求当日，同期有赎回央求的情况下，则苦守先赎回后 鼎新的处理原则。   （7）转入本基金的份额狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （1）基金鼎新的央求方式   基金投资者必须根据基金经管东谈主和基金销售机构规矩的手续，在怒放日的业务办理时辰 提议鼎新的央求。   提交基金鼎新央求时，账户中必须有富余可用的转出基金份额余额。   （2）基金鼎新央求的阐发   基金经管东谈主应以往复时辰结果前受理有用基金鼎新央求确今日行为基金鼎新 的央求日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该往复的有用性进行 阐发。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 规矩的其他方式查询央求的阐发情况。   基金份额执有东谈主可将其沿途或部分基金份额鼎新成另一只基金，每类基金份额单笔转出 央求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金份额沿途份额）；若某笔鼎新导致投资者在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金经管东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余 份额一次性沿途赎回。   基金鼎新费由基金份额执有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关系公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费，具体实施办法和鼎新费率详见相 关公告。鼎新用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金经管东谈主不错在不违反法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据商场情 况制定基 金促销规划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，基 金经管东谈主不错妥贴调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永诀的费率优 惠举止。   狡计公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为鼎新央求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为鼎新央求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币商场基金沿途转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在沿途鼎新转出某类货币商场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与鼎新转出份额对应的款项一并划转到鼎新转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体规矩为准。当投资者在沿途鼎新转出某类货币商场基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与鼎新转出份额对应的款项一并划转到鼎新转入的基 金。   说明：   （1）基金鼎新用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金鼎新时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金鼎新时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施永诀申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为相比范例）。申购补差用度按照鼎新金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次鼎新时两只基金的申购费率的各异情况而定并 见关系公告。   （3）转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关系公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金鼎新业务，基金鼎新用度按每笔央求单独狡计。鼎新费 用以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   例：假定某执有东谈主（其他投资者）执有本基金 A 类份额 10,000 份，执有 100 天，现欲 鼎新为易方达策略成长二号混杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额 净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 1.4%。鼎新份额狡计如下：   鼎新金额=转出基金央求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元   转出基金赎回费=鼎新金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（鼎新金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）= （11,000.00-55.00)×1.4%÷(1+1.4%)=151.11 元    鼎新费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+151.11=206.11 元    转入金额=鼎新金额-鼎新费=11,000.00-206.11=10,793.89 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,793.89÷1.020=10,582.25 份    注：本基金通达与易方达旗下其它怒放式基金（由归并注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通达基金鼎新业务）之间的鼎新业务，各基金鼎新业务的怒放状态及往复限制详见 各基金关系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的归并销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务历程、办理时辰和办理方式以销售机构的规矩为准。转入本基金时转入 份额的狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此舛错产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    投资者 T 日央求基金鼎新告成后，注册登记机构将在 T＋1 处事日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 处事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金鼎新中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入央求份额总和后的余额）朝向前一 怒放日的基金总份额的 10%，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有换取 的优先级，基金经管东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金 转出和基金赎回，将采纳换取的比例阐发（除另有公告外）；在转出央求得到部分阐发的情 况下，未阐发的转出央求将不赐与顺延。    发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的鼎新央求：    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金经管东谈主不成支付鼎新转 出款项。    （2）发生《基金合同》规矩的暂停基金资产估值情况时。    （3）基金进行往复的主要证券/期货往复商场往复时辰非正常停市。    （4）基金经管东谈主以为接受某笔或某些鼎新转入央求可能会影响或损伤现存基金份额执 有东谈主利益时。   （5）基金资产范畴过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金经管东谈主认定的其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因相当情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   （7）基金经管东谈主接受某笔或者某些鼎新转入央求有可能导致单一投资者执有基金份额 的比例达到或者朝上 50%，或者变相逃避 50%集结度的情形时。   （8）当一笔新的鼎新转入央求被阐发告成，使本基金总范畴朝上基金经管东谈主规矩的本 基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例朝上基金经管东谈主规矩确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计执有的份额朝上单个投资者累计执有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额朝上单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采纳 估值工夫仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应 当采纳暂停接受基金鼎新央求等措施。   （10）因港股通往复当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券往复 服务公司等机构认定的往复相当情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票商场往复互联互通机制进行正常往复的情形。   （11）一语气两个或两个以上怒放日发生多数赎回。   （12）发生络续接受鼎新转出央求将损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形时，基金经管 东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的鼎新转出央求。   （13）本基金的资产组合中的环节部分发生暂停往复或其他环节事件，络续接受鼎新转 出央求可能会影响或损伤基金份额执有东谈主利益时。   （14）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   基金鼎新业务的解释权归基金经管东谈主。基金经管东谈主不错根据商场情况在不违反联系法律 法例和《基金合同》的规矩之前提下谐和上述鼎新的收费方式、费率水平、业务执法及联系 限制，但应在谐和成效前依照《信息透露办法》的联系规矩在规矩弁言上公告。   （二）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会认同的往复风景或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额 的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金经管 东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （三）如期定额投资规划   本基金已于 2023 年 3 月 17 日入手办理如期定额投资业务，具体实施办法参见关系公 告。     十、基金的转托管、质押、非往复过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的范例收取转托管费。具体办理方法参照《业务执法》的联系规矩以及各销售机 构的业务执法。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过甚业务执法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额执有东谈主牺牲，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条件 的非往复过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                       十一、基金的投资   （一）投资方针   本基金在箝制风险的前提下，追求基金资产的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场往复互联互通机制允许买卖的香港证券商场 股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、方位 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可鼎新债券、可交换 债券、证券公司短期公司债券等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币 商场器用、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股 票不朝上股票资产的 50%）；本基金投资同行存单的比例不朝上基金资产的 20%；每个往复日 日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依照法律法例或监管 机构的规矩履行。   （三）投资策略   本基金将综合筹商宏不雅经济环境、政策花样、商场估值与流动性等因素，对股票商场、 债券商场等证券商场内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，确定 组合中股 票、债券、货币商场器用的比例。本基金的股票投资比例主要依据股票基准指数举座估值水 平在往常十年中的分位值排位进行相应谐和，力求箝制下行风险。其中，股票基准指数为沪 深 300 指数，估值水平主要使用股票基准指数的市净率 PB。 上月末临了一个往复日沪深 300 指数市净率 PB 在过 本月股票资产占基金资产的配置 去 10 年逐日市净率 PB 中的分位           比例限制（S）   这里的“5%分位”指将沪深 300 指数在往常 10 年的市净率 PB 从小到猛进行排序，排位 在该数列的 5%；         “85%分位”指将沪深 300 指数在往常 10 年的市净率 PB 从小到猛进行排序， 排位在该数列的 85%。   如果股票类资产的投资比例不合适上述比例限制，基金经管东谈主应在 10 个往复日内谐和 使基金的股票投资比例达到对应的资产配置比例要求。   （1）行业配置策略   本基金将通过分析以下因素，对各行业的投资价值进行综合评估，从而确定并动态谐和 行业配置比例。   本基金将密切关心国度关系产业政策、贪图动态，并团结行业数据执续追踪、高卑劣产 业链深远进行调研等方法，根据关系行业盈利水平的横向与纵向相比，当令对各行业景气度 周期与行业畴昔盈利趋势进行研判，要点投资于景气度较高且具有可执续性的行业。   本基金主要通过密切追踪行业干预者的数目、行业内各公司的竞争策略及各公司家具或 服务的商场份额来判断公司所处行业竞争方式的变化，要点投资于行业竞争方式 邃密的行 业。   （2）个股投资策略   在行业配置的基础上，本基金将要点投资于舒适基金经管东谈主以下分析范例的公司：公司 经营稳健，盈利才能较强或具有较好的盈利预期；财务气象运行邃密，资产欠债结构相对合 理，财务风险较小；公司治理结构合理、经管团队相对褂讪、经管表率、具有了了的持久愿 景与企业文化、信息透明。   本基金将根据上市公司的行业本性及公司自己的特色，遴聘合适的股票估值方法。可供 遴聘的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－持久成长法（PEG）、企业 价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、解放现款流贴 现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。通过估值水中分析，基金经管东谈主力求发 掘出价值被低估或估值合理的股票。   在以上分析的基础上，本基金将建立投资组合。当行业或公司的基本面、股票的估值水 平出现变化时，本基金将对股票组合当令进行谐和。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种遴聘两个档次进行投资经管。 在类属配置档次，本基金团结对宏不雅经济、商场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交 易所商场与银行间商场类属资产的风险收益特征，如期对投资组合类属资产进行优化配置和 谐和，确定类属资产的权重。   在券种遴聘上，本基金以持久利率趋势分析为基础，团结经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资经管。   跟着国内债券商场的深远发展和结构性变迁，更多债券新品种和往复体式将增多债券投 资盈利模式，本基金将密切追踪商场动态变化，遴聘合适的介入契机，谋求高于商场平均水 平的投资答复。   （2）证券公司短期公司债券投资策略   本基金可根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严 格箝制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券举座流动 性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测， 尽量遴聘流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   本基金可投资存托凭证，本基金将团结对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资。   本基金可在综合筹商预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，遴聘投资价值较 高的资产支执证券进行投资。   （1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股 票期权，将根据风险经管的原则，主要遴聘流动性好、往复活跃的股指期货、国债期货、股 票期权合约进行往复，以对冲投资组合的风险、有用经管现款流量或缩小建仓或调仓过程中 的冲击成本等。   （2）本基金将关心其他金融养殖家具的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投 资其他养殖器用，本基金可制定与本基金投资方针相妥当的投资策略，在充分评估养殖家具 的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。 本基金可参与融资业务。 的前提下，苦守法律法例的规矩，相应谐和或更新投资策略，并在更新的招募说明书中公告。   （四）事迹相比基准   中债新综合指数（金钱）收益率×60%+沪深 300 指数收益率×35%+中证港股通综合指数 收益率×5%   中债新综合指数（金钱）省略反馈债券商场总体走势，适互助为本基金固定收益部分的 事迹相比基准。沪深 300 指数对 A 股股票商场具有较强的代表性，中证港股通综合指数对港 股通范围内上市公司的举座气象和走势具有较强代表性，适互助为本基金股票部分的事迹比 较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例建立了事迹相比基准的权重。   如果指数编制单元更动以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等环节变更导致以上指数不宜络续行为业 绩相比基 准，或商场上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的事迹相比基准时，本基金经管东谈主可 以根据本基金的投资范围和投资策略，谐和基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东谈主同 意后报中国证监会备案，并实时公告，无用召开基金份额执有东谈主大会审议。   （五）风险收益特征   本基金为混杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金和货币商场基金。   本基金可通过内地与香港股票商场往复互联互通机制投资于香港证券商场，除了需要承 担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、 投资于香港证券商场的风险、以及通过内地与香港股票商场往复互联互通机制投资的风险等 专有风险。本基金通过内地与香港股票商场往复互联互通机制投资的风险详见招募说明书。   （六）投资回绝行动与限制   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过甚他不耿介的证券往复举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩回绝的其他举止。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股票不朝上股票资产的   （2）每个往复日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％， 实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的沿途资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上该资产支执 证券范畴的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得 朝上其各样资产支执证券统共范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评级申诉发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，干预世界银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金经管东谈主经管的沿途怒放式基金执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 朝上该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东谈主经管的沿途投资组合执有一家上市公司发 行的可运动股票，不得朝上该上市公司可运动股票的 30%，实足按照联系指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货往复，应当顺从下列要求：本基金在职何往复日日终，执有 的买入股指期货合约价值不得朝上基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，执有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；在职何往复日终，执有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金 执有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共 （轧差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往复日内往复(不包 括平仓)的股指期货合约的成交金额不得朝上上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）本基金参与国债期货往复，应当顺从下列要求：在职何往复日日终，本基金执有 的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，执有 的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一往复日基金资产净值的 30%；本 基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，统共（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （18）本基金参与股票期权往复的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或往复所执法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （19）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，执有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资同行存单的比例，不得朝上基金资产的 20%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行谐和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起入手。 或者与其有环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联往复的，应当合适基金的投资方针和投资策略，苦守基金份额执有东谈主利益优先原则，珍贵 利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。关系往复必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。环节关联往复应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复 事项进行审查。 求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、回绝行动规矩或从事关 联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金 份额执有东谈主大会审议。      （七）基金经管东谈主代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 执有东谈主的利益； 欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （九）基金投资组合申诉（未经审计）      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在不实纪录、误导性论说或环节 遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带处事。      本基金的托管东谈主杭州银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本申诉的内容， 保证复核内容不存在不实纪录、误导性论说或者环节遗漏。      本投资组合申诉联系数据的时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                       占基金总资产的 序号              款式                  金额(元)                                                        比例(%)        其中：股票                         105,077,313.40        33.73        其中：债券                         203,822,298.36        65.43        资产支执证券                                     -            -          其中：买断式回购的买入返售                                                          -               -          金融资产 （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                                占基金资产净                        行业类别             公允价值（元） 码                                                                值比例（％）  A       农、林、牧、渔业                                            -           -                                                              -           -  B       采矿业  C       制造业                                  75,006,996.02          32.50  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                    -           -  E       建筑业                                   2,368,176.00           1.03  F       批发和零卖业                                              -           -  G       交通运输、仓储和邮政业                           1,051,446.00           0.46  H       住宿和餐饮业                                           -              -  I       信息传输、软件和信息工夫服务业                       4,512,041.30           1.95  J       金融业                                  19,675,939.00           8.53  K       房地产业                                                -           -  L       租借和商务服务业                              1,848,906.00           0.80  M       科学研究和工夫服务业                                       -              -  N       水利、环境和民众设施经管业                             8,347.08           0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                                       -           -  P       栽培                                                  -           -  Q       卫生和社会处事                                             -           -  R       文化、体育和文娱业                               605,462.00           0.26  S       综合                                               -              -          统共                                  105,077,313.40          45.53 （1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                  占基金资产 序号        股票代码          股票称号   数目（股）         公允价值（元）              净值比例                                                                   （％）                                                                         占基金资产净  序号                    债券品种                   公允价值(元)                                                                         值比例(％)           其中：政策性金融债                                    10,175,333.33         4.41                                                                             占基金                                                                             资产净 序号         债券代码           债券称号         数目（张）               公允价值(元)                                                                             值比例                                                                             （％）                               级 01                            续债 01                            MTN002      本基金本申诉期末未执有资产支执证券。      本基金本申诉期末未执有贵金属。      本基金本申诉期末未执有权证。   本基金本申诉期末未投资股指期货。   本基金本申诉期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国邮政储蓄银行股份有限公司在申诉编 制日前一年内曾受到中国东谈主民银行的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策要领合适公司投资轨制的规矩。   除上述主体外，基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案视察，或在申诉编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号           称号                金额（元） （4）申诉期末执有的处于转股期的可鼎新债券明细                                              占基金资产净  序号         债券代码     债券称号      公允价值(元)                                              值比例(%) （5）申诉期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本申诉期末前十名股票中不存在运动受限情况。                          十二、基金的事迹   基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成效日为 2021 年 2 月 2 日，基金合同成效以来（适度 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                        净值增长    事迹相比基    事迹相比基                净值增长     阶段                 率范例差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                率（1）                        （2）      （3）     准差（4）  自基金合同生        4.35%   0.19%   -1.18%    0.45%    5.53%    -0.26% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日  自基金合同生        5.91%   0.22%   -9.17%    0.44%   15.08%    -0.22% 效日至 2023 年                        净值增长    事迹相比基    事迹相比基                净值增长     阶段                 率范例差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                率（1）                        （2）      （3）     准差（4） 自基金合同生         4.16%   0.19%   -1.18%    0.45%    5.34%    -0.26% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日  自基金合同生        5.30%   0.22%   -9.17%    0.44%   14.47%    -0.22%  效日至 2023 年    注：本基金历任基金司理情况：杨康，经管时辰为 2021 年 2 月 2 日至 2023 年 6 月 27 日；胡文伯，经管时辰为 2023 年 3 月 16 日至 2024 年 10 月 8 日。                   十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥落。   （四）基金财产的撑执和责罚   本基金财产寥落于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                 十四、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金怒放日以及国度法律法例规矩需要对外透露基金净值的非开 放日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券、养殖器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值原则      基金经管东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门联系规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应采纳最近往复 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价不成实在反馈公允价值 的，搪塞报价进行谐和，确定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征筹商。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量执有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值工夫确定公允价值。采纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行谐和并确定公允价 值。      （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及环节变化因素，谐和最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可鼎新债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值工夫确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支执证券，采纳估值工夫确定公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经谐和的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞商场报价进行谐和以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场举止或 商场举止很少的情况下，应采纳估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票和债券，采纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显明各异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生环节变化的，采纳最近往复日结算价估值。      如本基金投资股票商场往复互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票，波及 关系货币对东谈主民币汇率的，届时根据关系法律法例及监管机构的要求确定汇率开始，如法律 法例及监管机构无关系规矩，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后确定本基金的估值汇率来 源。      对于按照中国法律法例和基金投资股票商场往复互联互通机制波及的境酬酢易风景所 在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规矩谐和或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金 谐和日或履行支付日进行相应的估值谐和。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平正性。 规矩估值。      如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关系 法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。      根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （五）估值要领 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。   （六）估值疯狂的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值疯狂时，视为基金份额 净值疯狂。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弊端形成估值疯狂，导致其他当事东谈主遭受损失的，弊端的处事东谈主应当对由于该 估值疯狂遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值疯狂处理原则”给予赔偿， 承担赔偿处事。   上述估值疯狂的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值疯狂已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值疯狂处事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值疯狂发生的用度由估值疯狂处事方承担；由于估值疯狂处事方未 实时更正已产生的估值疯狂，给当事东谈主形成损失的，由估值疯狂处事方对径直损失承担赔偿 处事；若估值疯狂处事方依然积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有富余的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿处事。估值疯狂处事方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值疯狂已得到更正。   （2）估值疯狂的处事方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对 估值疯狂的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值疯狂而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值疯狂 处事方仍搪塞估值疯狂负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值疯狂处事方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给估值疯狂处事方。   （4）估值疯狂谐和采纳尽量规复至假定未发生估值疯狂的正确情形的方式。   估值疯狂被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值疯狂发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值疯狂发生的原因确定 估值疯狂的处事方；   （2）根据估值疯狂处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值疯狂形成的损失进行评估；   （3）根据估值疯狂处理原则或当事东谈主协商的方法由估值疯狂的处事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值疯狂处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值疯狂的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现疯狂时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）疯狂偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主；疯狂 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托管 东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个怒放日往复结果后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由 基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   本基金各样基金份额将分别狡计基金份额净值。   （九）特殊情况的处理 金资产估值疯狂处理。 疯狂，或国度管帐政策变更、商场执法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主 和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现疯狂的，由此造 成的基金资产估值疯狂，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职赔偿处事。但基金经管东谈主、基金托管 东谈主应当积极采纳必要的措施排除或松开由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。                 十五、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 一类别的每一基金份额享有同中分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额执有东谈主大会审议；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策真是定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩弁言 公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额执有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务 执法》履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的各项合理用度；   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。经管费的狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基 金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基 金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 3 个处事日内从基 金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约规矩，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）与基金销售联系的用度 说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“                    （七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购 和赎回的数额和价钱”中的关系规矩。   （五）基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例规 定和基金合同约定针对沿途或部分份额类别谐和基金经管费率和基金托管费率等关系费率。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （七）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可 能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东谈主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金经管东谈主账户并由基金经管东谈主按照关系规矩申报缴纳。如果基金经管东谈主先行垫付 上述升值税等税费的，基金经管东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金经管东谈主 被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金经管东谈主有权向投资东谈主就关系金额 进行追偿。                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系规矩编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩弁言公告。                十八、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险经管规矩》、《基金合同》过甚他联系规矩。关系法律法例对于信息透露的透露方 式、登载弁言、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政法例 和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的实在性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会规矩的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及规矩的互联网网站（以下简称“规矩 网站”）等弁言透露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开透露的信息贵府。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息采纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 执有东谈主大会召开的执法及具体要领，说明基金家具的本性等波及基金投资者环节利益的事项 的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大适度地透露影响基金投资者决策的沿途事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息透露及基金份额执有东谈主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金经管东谈主应当在 三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明 书。      （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产撑执及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金家具贵府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府纲领的信息发生环节变更的，基金经管东谈主应 当在三个处事日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金罢了运 作的，基金经管东谈主不再更新基金家具贵府纲领。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。      基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规矩弁言上。      基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩弁言上登载《基金合同》成效 公告。      《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在规矩网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在规矩网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在规矩网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他环节信息”项下 透露该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中透露基金组结伴产情况过甚流 动性风险 分析等。   本基金发生环节事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同罢了、基金计帐；   （3）鼎新基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更执有百分之五以上股权的鼓舞、基金经管东谈主的履行箝制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关系行动受到环节行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行箝制 东谈主或者与其有环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节 关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价疯狂达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （19）谐和基金份额类别的建立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）《基金合同》成效后，若一语气 30 个处事日、40 个处事日、45 个处事日，基金资 产净值低于 5000 万元或基金份额执有东谈主数目不悦二百东谈主时；   （22）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益的，关系信息透露 义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将联系情况立即申诉中国证监会。   基金合同罢了的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉辅导性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   若本基金投资国债期货、证券公司短期公司债、资产支执证券，基金经管东谈主将按关系法 律法例要求进行透露。   （六）信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息透露内容与 格式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐申诉等公开透露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信 息的实在、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩弁言上透露信息外，还不错根据需要在其他民众 弁言透露信息，然而其他民众弁言不得早于规矩弁言透露信息，何况在不同弁言上透露归并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律执法的关系规矩。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规矩将信 息置备于公司办公风景，供社会公众查阅、复制。                  十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和要领   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《证券法》规矩 的管帐师事务所进行审计并透露专项审计宗旨。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额执有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 规矩适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求朝向前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主狡计各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额执有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执 有东谈主支付对应款项。   罢了侧袋机制后，基金经管东谈主实时聘用合适《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并 透露专项审计宗旨。   （五）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主应当在基金如期申诉中透露申诉期内特定资产处置进展 情况，透露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不行为特定资产最终变 现价钱的承诺。                   二十、风险揭示   （一）本基金的专有风险 券商场，其中股票资产占基金资产的比例为 0%－95%，本基金将综合筹商各样因素确定组合 中股票及债券等资产的比例。当股市或债市上行时，本基金可能过少配置关系资产从而无法 赢得相应收益；当股市或债市下行时，本基金可能过多配置关系资产从而导致较大损失；此 外，诚然本基金在运作中会依据股票基准指数举座估值水平在历史数据中的分位值排位相应 谐和股票投资比例，但并不成实足回击商场着落的风险。股市、债市的变化以及本基金的资 产配置情况将影响基金事迹发达。   本基金的投资范围包括港股通股票，除与其他投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 本基金还将靠近以下专有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券商场的专有风险 诸多各异，本基金参与港股通往复需顺从内地与香港关系法律、行政法例、部门规章、表率 性文献和业务执法，对香港证券商场有所了解；通过港股通参与香港证券商场往复与通过其 他方式参与香港证券商场往复，也存在一定的各异。以上情形可能增多本基金的投资风险。 方研究分析申诉的不雅点、相当往复情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受商场、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股情愫 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务经营所在地的政策法律变化、境外商场联动以过甚他原因而出现股价较大波动的情 形；此外，香港证券商场实行 T+0 反转往复机制，且股票往复不设涨跌幅限制，加之香港 商场结构性家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能发达 出更为剧烈的波动，由此增多本基金净值的波动风险。 可能存在公拓荒行并上市前锋未有收入，上市后仍无收入、执续亏空、无法进行利润分配等 情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能增多。 格低，可能存在大比例折价供股或配股、平方分拆合并股份的行动，投资者执有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 在箝制权相对集结，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的投票权 利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能增 加本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律法例、谈话或文化风气等与内地存在各异，导致投资 者较难获取或意会公司履行经营气象关系资讯，由此可能增多本基金的投资风险。 券可能出现万古辰停牌气象，由此可能增多本基金的投资风险。 等安排，关系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将靠近无法络续通过港 股通买卖关系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前范例提供口头执有东谈主服务，中国证券登记结算有限处事公司 （以下简称中国结算）通过香港结算络续为投资者提供的退市股票口头执有东谈主服务可能会受 限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票商场往复互联互通机制投资的专有风险 互通机制投资于香港商场，在商场干预、投资额度、可投资对象、税务政策等方面齐有一定 的限制，而且此类限制可能会束缚谐和，这些限制因素的变化可能对本基金干预或退出当地 商场形成艰苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或蜿蜒的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券名单会 动态谐和。对于被调出的港股通标的证券，自谐和之日起，本基金将不得再行买入。以上情 形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为往复日的日历才为港股通往复日，存在港股通往复日不连贯的情形，而导 致基金所执的港股组合在后续港股通往复日开市往复中集结体现商场反应而形成 其价钱波 动突然增大，进而导致本基金所执港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在各异，香港证券商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往复日）卖出股票，T+2 日（港股通往复日，即 为卖出当日之后第二个港股通往复日）在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能 回到东谈主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券商场要长。因 此交收轨制的不同以及港股通往复日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不成实时 到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 靠近逐日额度不及而往复失败的风险。 场将可能停市，投资者将靠近在停市时间无法进行港股往复的风险；出现内地证券往复服务 公司认定的往复相当情况时，将可能暂停提供部分或者沿途港股通服务，本基金将靠近在暂 停服务时间无法进行港股通往复的风险。若香港联交所与内地往复所的证券往复服务公司之 间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和根除申报的往复中 断风险。 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在往复时辰内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率，最终结算汇率为关系机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金靠近汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。 适用商场波动退换机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价往复的港股通标的证券，收市竞价往复时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能增多本基金的投资风险。 益分拨、鼎新、收购等情形或者相当情况，所取得的港股通标的证券之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，往复所另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨 或者鼎新等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、鼎新或者收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述执法可能增多本基金的投资风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结算参与东谈主未完成与中 国结算的集结交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东谈主对本基金出 现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的联系本基金 的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未顺从关系业务执法导致本 基金利益受到损伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、计帐、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务赢得的现款红利将会较香港商场有所延后。 和逾额公开配售。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资港股通股票，还可能靠近其他风险，包括但不限于： 股通往复日，则本基金不怒放申购和赎回，投资东谈主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的往复相当情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者发生其他 影响通过股票商场往复互联互通机制进行正常往复的情形，本基金可能发生断绝 或暂停申 购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额执有东谈主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来特等风险。投资股指期货、国债期货 的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度缩小带 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、往复敌手信用风险、 操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与存托凭证 刊行机制关系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证执有东谈主在分红派息、哄骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在执续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可投资于境内新刊行的股票，可能在股票上市后一定时辰内（即锁如期）不得直 接卖出，从而产生无法实时变现的流动性风险，同期也存在锁如期内二级商场价钱低于执有 成本等价钱风险。   《基金合同》成效后，若一语气 50 个处事日基金资产净值低于五千万元或基金份额执有 东谈主数目不悦二百东谈主，本基金将按照《基金合同》的约定罢了基金合同，无需召开基金份额执 有东谈主大会。本基金将在一语气 30 个处事日、40 个处事日、45 个处事日出现基金资产净值低于 策。   （二）商场风险   本基金投资于内地和香港证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心理和往复轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风 险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风险。利 爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基 金资产的履行收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、入款银行信用气象可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的经营气象受多种因素的影响，如经管才能、行业竞争、商场远景、工夫更新、 新家具研究拓荒等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能着落，或者省略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过 投资万般化来散布这种非系统风险，但不成实足幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括创业板、中小板以过甚他照章刊行上 市的股票）、内地与香港股票商场往复互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票、内地依 法刊行、上市的债券、货币商场器用等，一般情况下，上述资产商场流动性较好。   但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本 基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：                       一是基金经管东谈主建仓或进行组合谐和时， 可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者 的赎回，基金被动以不妥贴的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到 不利影响。   当本基金发生多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上怒放日发生多数赎回，可暂停接受投资 东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项；当本基金发生多数赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回申 请朝上上一怒放日基金总份额 10%的，基金经管东谈主有权对该单个基金份额执有东谈主超出该比例 的赎回央求实施脱期办理。具体情形、要领见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之 “（十）多数赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东谈主靠近无法沿途赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的 风险。 影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停接受赎回央求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等器用的情形、要领见招募说明书“八、基金份 额的申购、赎回”之“（十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处 理”的关系规矩。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其执有的基金 份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来 不利影响。   短期赎回费适用于执续执有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在执续执有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（七）暂停估 值的情形”的关系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的基金份 额净值，另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，减速支付赎回款 项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本 基金。   采纳舞动订价机制的情形、要领见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “                                     （四）估 值方法”的关系规矩。若本基金采纳舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回 基金赢得的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，基金经管东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东谈主在基金如期申诉中透露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的处事。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （四）经管风险 其对信息的占有以及对经济花样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性经管实施指引（试行）》及里面评级范例， 将基金家具按照风险由低到高次第进行风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价范例和方法的各异，对归并家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金履走运作 情况等当令谐和对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才能与家具风险之间的匹配检修，并须实时关心销售机构对于本基金风险评 级的谐和情况，严慎作出投资决策。   （六）税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的税率等 进行谐和。届时，基金经管东谈主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金资产履行承担的税 费发生变化。该等情况下，基金经管东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应谐和税收处 理，该等谐和可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值谐和。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由执有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存 在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （七）其他风险 构无法正常处事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。        二十一、基金合同的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩弁言公告。   （二）《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当罢了： 有东谈主数目一语气 50 个处事日不悦二百东谈主的； 不时的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的处事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐申诉；      （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律宗旨书；      （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《证券法》规矩的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公 告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            二十二、基金合同的内容摘抄   一、基金份额执有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额执有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）看重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》罢了的有限处事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥落运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及鼎新央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和谐和联系基金认购、申购、赎回、转 换、非往复过户、转托管和收益分配等的业务执法；      （17）在不违反法律法例和监管规矩且对基金份额执有东谈主利益无内容不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、往复计帐等款项，基金经管东谈主有权代表基金份额执有东谈主以基 金资产行为质押进行融资；      （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；      （4）配备富余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寥落，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采纳妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；      （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息透露及申诉义 务；      （12）保守基金买卖奥密，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予秘密，不向他东谈主走漏；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执有东谈主分配基 金收益；      （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，何况保证投资 者省略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近赶走、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基 金托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时， 应当承担赔偿处事，其赔偿处事不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担处事；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑执基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形，应呈文中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；      （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、勤勉尽责的原则执有并安全撑执基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风景，配备富余的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥落；对 所托管的不同的基金分别建立账户，寥落核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥落；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；      （5）撑执由基金经管东谈主代表基金执意的与基金联系的环节合同及联系凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外， 在基金信息公开透露前赐与秘密，不得向他东谈主走漏，向与本基金关系审计、法律等外部专科 参谋人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；      （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具宗旨，说明基金管 理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金经管东谈主有未履行 《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了妥贴的措施；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；      （12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；      （13）按规矩制作关系账册并与基金经管东谈主查对；      （14）依据基金经管东谈主的指示或联系规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分配；      （18）靠近赶走、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监 管机构，并文告基金经管东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿处事，其赔偿处事不因其 退任而罢职；      （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金经管东谈主追 偿；      （21）履行成效的基金份额执有东谈主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的要领和执法      基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有平 等的投票 权。      本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额执有东谈主大会：      （1）罢了《基金合同》；      （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）鼎新基金运作方式；   （5）谐和基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会要领；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或统共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内，谐和本基金的申购费率、调低赎回费 率或谐和收费方式、谐和基金份额类别建立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   （6）基金经管东谈主、销售机构、登记机构在法律法例规矩的范围内谐和联系基金认购、 申购、赎回、鼎新、基金往复、非往复过户、转托管、转让、质押等业务的执法；   （7）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干 扰。      （三）召开基金份额执有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚商量方式和商量东谈主、书面 表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效能。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有的联系评释文献、受托出席会议者出示的寄予东谈主的代理投票 授权寄予评释及联系评释文献合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召 开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内一语气公布关系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份 额执有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不 影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面宗旨或授权 他东谈主代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 宗旨的代理东谈主，同期提交的联系评释文献、受托出具书面宗旨的代理东谈主出示的寄予东谈主的代理 投票授权寄予评释及联系评释文献合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基 金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额执有东谈主不错采纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定 罢了《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号） 和商量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，鼎新基金运作方式、 更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、罢了《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通 过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违背把柄评释，不然提交合适会议 文告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告规矩的 书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面宗旨的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三 名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告    基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。    基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩弁言上公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行成效的基金份额执有东谈主大会的决 议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有 拘谨力。    （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份 额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额执有东谈主大会 召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权 合适该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。    归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等 规矩，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消 或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修 改和谐和，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同湮灭和罢了的事由、要领   （一）《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当罢了： 有东谈主数目一语气 50 个处事日不悦二百东谈主的； 不时的；   （二）基金财产的计帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的处事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律宗旨书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。      （三）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （四）基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。      （五）基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《证券法》规矩的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公 告。      （六）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      四、争议处分方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入道路处分，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将 争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。      争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、勤勉、尽责地履行基 金合同规矩的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统帅。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业风景查阅。              二十三、基金托管条约的内容摘抄   一、托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：易方达基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   设立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字[2001]4 号   组织体式：有限处事公司   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   存续期限：执续经营   商量电话：400 881 8088   （二）基金托管东谈主   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310003   法定代表东谈主：宋剑斌   成立日历：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]337 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续时间：执续经营   经营范围：给与公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；从事养殖家具往复业务；提供撑执箱服务；外汇入款，外汇贷款，外 汇汇款，外汇兑换，国际结算，同行外汇拆借，外汇单子的承兑和贴现，结汇、售汇，资信 视察、商量、见证业务；开办个东谈主快乐业务；从事短期融资券承销业务；以及从事经国务院 银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动哄骗监督权   基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘范例的，基金经管东谈主应按照 基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系工夫系统，对基金履行投 资是否合适《基金合同》对于证券遴聘范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场往复互联互通机制允许买卖的香港证券商场 股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、方位 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可鼎新债券、可交换 债券、证券公司短期公司债券等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币 商场器用、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股 票不朝上股票资产的 50%）；本基金投资同行存单的比例不朝上基金资产的 20%；每个往复日 日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依照法律法例或监管 机构的规矩履行。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主及基金托管东谈主书 面协商一致并履行妥贴要领后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和谐和期限进行监督：   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股票不朝上股票资产的    （2）每个往复日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；    （4）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的沿途基金执有一家公司刊行的证券， 不朝上该证券的 10％，实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求规矩的比例限制；    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；    （6）本基金执有的沿途资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；    （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上该资产支执 证券范畴的 10％；    （8）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各 类资产支执证券，不得朝上其各样资产支执证券统共范畴的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资范例，应在评级申诉发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40%，干预世界银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （12）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的沿途怒放式基金执有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得朝上该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东谈主经管且由本基金 托管东谈主托管的沿途投资组合执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的 30%，实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认 定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货往复，应当顺从下列要求：本基金在职何往复日日终，执 有的买入股指期货合约价值不得朝上基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，执有的买入 国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日终，执有的卖出股指期货合约价值不得朝上基 金执有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往复日内往复(不 包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得朝上上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）本基金参与国债期货往复，应当顺从下列要求：在职何往复日日终，本基金执 有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，执 有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权往复的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或往复所执法认同的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （19）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资同行存单的比例，不得朝上基金资产的 20%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与境内上市交 易的股票合并狡计；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行谐和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。      基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起入手。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥贴 要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准，但须提前公告，不需要经基 金份额执有东谈主大会审议。      （三）基金托管东谈主通过过后监督方式对基金投资回绝行动进行监督。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行箝制东谈主或 者与其有环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联 往复的，应当合适基金的投资方针和投资策略，苦守基金份额执有东谈主利益优先原则，珍贵利 益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。关系往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。环节关联往复应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主及基 金托管东谈主书面协商一致并履行妥贴要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩 为准。      （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参 与银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律 法例及行业范例的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单，并约定各 往复敌手所适用的往复结算方式。基金经管东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券 商场遴聘往复敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手 名单进行往复。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券商场往复敌手名单及结算方 式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结 算。如基金经管东谈主根据商场情况需要临时谐和银行间债券商场往复敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主说明意义，并在与往复敌手发生往复前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商解 决。      基金经管东谈主负责对往复敌手的资信箝制，按银行间债券商场的往复执法进行往复，基 金托管东谈主不承担由此形成的相应法律处事及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金 经管东谈主确定的时辰前仍未承担失约处事过甚他关系法律处事的，基金经管东谈主有权向关系往复 敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单 对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的往复敌手 或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金经管东谈主， 经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇处事。   如基金经管东谈主未提供或未按要求提供往复敌手名单、往复结算方式，导致基金托管东谈主 无法有用履行监督职责，由此形成的损成仇处事均由基金经管东谈主承担。   如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场往复敌手名单 及结算方式的，视为基金经管东谈主认同全商场往复敌手和沿途结算方式。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   寄予财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户，由经管东谈主 负责办理，其预留印鉴经各方商议后预留，但至少有一枚预留印鉴为托管东谈主章。本着便于委 托财产的安全撑执和日常监督核查的原则，入款行应尽量遴聘杭州银行所在地的分支机构， 且必须为总行或一级分支机构。对于任何的如期入款投资，经管东谈主齐必须和入款机构执意定 期入款条约，约定两边的权利和义务，该条约行为划款指示附件。该条约中必须有如下明确 要求：入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书，本息到期反璧 或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任 何账户。如如期入款条约中未体现前述要求，托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。存 款证实书投递托管东谈主或从托管东谈主处支取，原则上要求入款银行或经管东谈主授权关系东谈主员亲身上 门办理。若采纳邮寄等级三方机构传递，托管东谈主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等 处事。在取得入款证实书后，托管东谈主撑执证实书蓝本，托管东谈主分歧入款证实书的实在性负责。 经管东谈主应该在合理的时辰内进行如期入款的投资和支取事宜，若经管东谈主提前支取或部分提前 支取如期入款，若产繁殖差（即本寄予财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息 差额），该息差的处理方法由经管东谈主和托管东谈主两边协商处分。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律法 规、  《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以书面辅导等方式文告基金经管东谈主限期纠正。 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文告后应鄙人 一处事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或 举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》和本托管 条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金经管东谈主应在规矩时辰内回答 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金经管东谈主应积极配合提供 关系数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复要领依然成效的指示违反法律、行政法 规和其他联系规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方 式文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应照章承担相应处事。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有环节违法行动，有权实时申诉中国证监会，同期 文告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东谈主无耿介意义，断绝、 阻碍对方根据本托管条约规矩哄骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户、复核基 金经管东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关系信 息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未履行或无故蔓延履行基金经管东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反《基金法》、                                       《基 金合同》、本条约过甚他联系规矩时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因 及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交关系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在规矩时辰内回答基金 经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有环节违法行动，应实时申诉中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无耿介意义，断绝、阻碍 对方根据本条约规矩哄骗监督权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金经管东谈主提议警戒仍不改正的，基金经管东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销； 基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律处事，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻 结、扣押和其他权利。 分配基金的任何财产（托管东谈主主动扣收的汇划费除外），非因基金财产自己承担的债务，不 得对基金财产强制履行。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，寥落核算，确保基金财产的完好与寥落。 另行协商处分。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规指示，不得自走运用、责罚、分配本 基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限处事公司结算数据完成场内 往复交收、基金托管账户开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担任何处事。 财产，或证券公司负责计帐交收的基金资产过甚收益；由于该等机构或该机构会员单元等本 托管条约当事东谈主外第三方的欺骗、果决、罪恶或歇业等原因给基金财产形成的损失等不承担 处事。不属于基金托管东谈主履行有用箝制下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担处事。 产。      （二）基金召募时间及召募资金的验资 金经管东谈主开立并经管。 执有东谈主东谈主数合适《基金法》、             《运作办法》、                   《基金合同》等联系规矩后，基金经管东谈主应将属于 基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时辰内， 聘用合适 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。      （三）基金银行账户的开立和经管 正当合规的指示办理资金收付。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。基金托管专户不办理通存通兑，不得透支取现。不得通达手机银行、电 话银行、网上银行专科版。基金经管东谈主不得在基金托管东谈主柜台办理资金划拨、查询、购买支 票等支付结算凭证。      （四）基金进行银行入款投资的账户开设和经管      基金经管东谈主以基金口头在入款银行的指定营业网点开立入款账户。在上述账户开立和 账户关系信息变更过程中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系 贵府。      （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东谈主与基金联名的证券账户（账户称号以履行开立为准）。 金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金经管东谈主先行垫付，待本基金启 始运营后,基金经管东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户 中扣还基金经管东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户通达信息文告基金经管东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东谈主计帐处事，基 金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限处事公司及基金经管东谈主与基金托管东谈主执意的《托管银行证券资金结算条约》的规矩 履行。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规矩履行。   （六）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》成效后，基金经管东谈主负责以基金的口头央求并取得干预世界银行间同行 拆借商场的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登 记结算机构的联系规矩，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东谈主代表基金执意世界银行间债 券商场债券回购主条约。   （七）其他账户的开立和经管 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助基金 托管东谈主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系执法 使用并经管。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的撑执   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代撑执库，撑执凭证由基金托管东谈主执有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机 构履行有用箝制或撑执的资产不承担撑执处事。属于基金托管东谈主履行有用箝制下 的什物证 券、银行如期入款证实书等，在基金托管东谈主撑执时间发生损坏、灭失的，由此产生的处事应 由基金托管东谈主承担。   （九）与基金财产联系的环节合同的撑执   与基金财产联系的环节合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的环节合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主撑执。除本条约另有 规矩外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的环节合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息透露条约及基金投资业务中产生的环节合同，基金经管东谈主应尽量保证基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在环节合同签署后实时以加密 方式将环节合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。环节合 同的撑执期限为《基金合同》罢了后 15 年，法律法例或监管部门另有规矩的除外。 对于无二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印 件或传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及要领 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，基金份额净值精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急谐和机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应每个估值日狡计基金净值信息，并经托管东谈主复核后按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   一）估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   二）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及环节变化因素，谐和最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可鼎新债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值工夫确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支执证券，采纳估值工夫确定公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经谐和的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞商场报价进行谐和以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场举止或 商场举止很少的情况下，应采纳估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票和债券，采纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显明各异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生环节变化的，采纳最近往复日结算价估值。   如本基金投资股票商场往复互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票，波及 关系货币对东谈主民币汇率的，汇率开始详见招募说明书。   对于按照中国法律法例和基金投资股票商场往复互联互通机制波及的境酬酢易风景所 在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规矩谐和或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金 谐和日或履行支付日进行相应的估值谐和。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的平正性。 新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关系 法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。      （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的舛错不行为 基金资产估值疯狂处理；      （2）由于不可抗力，或证券往复所、登记结算机构及入款银行等级三方机构发送的数 据疯狂，或国度管帐政策变更、商场执法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管 东谈主和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现疯狂的，由此 形成的基金资产估值疯狂，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职赔偿处事。但基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当积极采纳必要的措施排除或松开由此形成的影响。      （三）基金份额净值疯狂的处理方式      （1）基金份额净值狡计出现疯狂时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施注重损失进一步扩大。      （2）疯狂偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主；疯狂 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额执有东谈主形成损失需要进行赔偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的处事，经阐发后按以下条 款进行赔 偿：      ①本基金的基金管帐处事方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议履行，由此给基金份额 执有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      ②若基金经管东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份 额执有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付赔偿金，就履行向投资者 或基金支付的赔偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担 相应的处事。      ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次从头狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      ④由于基金经管东谈主提供的信息疯狂（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值狡计疯狂而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金经管 东谈主负责赔 付。      （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度联系部门规矩的管帐轨制履行。      （六）基金账册的建立      基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金经管东谈主独随即建立、记 录和撑执本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基 金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产 净值的狡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与申诉的编制和复核      基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。      基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寥落的复核。查对不符时， 应实时文告基金经管东谈主共同查出原因，进行谐和，直至两边数据实足一致。      （1）报表的编制      基金经管东谈主应当在每月结果后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉的财务管帐报 告应当经过审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，谐和以国度联系规矩为准。   基金经管东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关系报表及申诉。   （八）基金经管东谈主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东谈主名册的撑执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额 执有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑执。基金经管东谈主和基金托管东谈主应 分别撑执基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管部门另有规矩的除外。 如不成妥善撑执，则按关系法例承担处事。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金经管东谈主应将联系贵府送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将 所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从秘密义务，法律 法例或监管部门另有规矩的除外。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本托管条约而产生的或与本托管条约联系的一切争议，本托管协 议当事东谈主应尽量通过协商、长入道路处分，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争 议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上 海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合 同》和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之目的，在此不包括香港、澳门相当行政区和 台湾地区法律）统帅并从其解释。   八、托管条约的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容 不得与《基金合同》的规矩有任何禁绝。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。   （二）托管条约罢了的情形   （三）基金财产的计帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律宗旨书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉提 示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  二十四、对基金份额执有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务款式：   （一）基金份额执有东谈主投资往复阐发服务   注册登记机构保留基金份额执有东谈主名册上列明的扫数基金份额执有东谈主的基金往复记录。 本公司根据在直销网点进行往复的投资东谈主的要求提供成交阐发单。非直销销售机构基金份额 执有东谈主投资往复阐发服务请参照各销售机构履行业务历程及规矩。   （二）基金份额执有东谈主往复记录查询服务   本基金份额执有东谈主可通过基金经管东谈主的客户服务中心查询历史往复记录。   （三）基金份额执有东谈主的对账单服务 基金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额执有东谈主也不错向本公司定制电子邮件形 式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商量。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不成准确意会本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                   二十五、其他应透露事项                      公告事项                           透露日历  易方达基金经管有限公司对于聘任基金司理助理的公告                           2023-09-23  对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非往复日及境外主要投  资商场节沐日暂停申购、赎回、鼎新、如期定额投资业务的辅导性公告  易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度申诉辅导性公告                2023-10-25  易方达基金经管有限公司对于聘任基金司理助理的公告                           2023-11-10  对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非  往复日及境外主要投资商场节沐日暂停申购、赎回、鼎新、如期定额投                    2023-12-20  资业务的辅导性公告  易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申诉辅导性公告                2024-01-19  对于易方达瑞康天真配置混杂型证券投资基金 2024 年港股通非往复日  暂停申购、赎回、鼎新、如期定额投资业务的公告  对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交  易日及境外主要投资商场节沐日暂停申购、赎回、鼎新、如期定额投资                    2024-03-26  业务的辅导性公告  易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度申诉辅导性公告                    2024-03-29  易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申诉辅导性公告                2024-04-20  易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵府  的公告  对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非往复日及境外主要投资  商场节沐日暂停申购、赎回、鼎新、如期定额投资业务的辅导性公告  对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非往复日及境外主要投资  商场节沐日暂停申购、赎回、鼎新、如期定额投资业务的辅导性公告  易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度申诉辅导性公告                2024-07-18 注：以上公告事项透露在规矩弁言及基金经管东谈主网站上。          二十六、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。               二十七、备查文献 存放地点：基金经管东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金经管有限公司

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